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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
38.證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為?
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商
答案:
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統計:
A(38), B(39), C(27), D(325), E(0) #3440418
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/25
#6436428
引用出處:https://dsp.tp...
(共 400 字,隱藏中)
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6
0
Ommmmm
B2 · 2025/12/10
#7222508
發行人發行認購(售)權證處理準則 第 3...
(共 78 字,隱藏中)
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其他試題
34.甲上市公司現金增資發行新股於 4/1 申報生效,請問甲公司應於何時募集完成? (A)5/1 以前 (B)6/1 以前 (C)7/1 以前 (D)8/1 以前
#3440414
35.證券商可接受以下何種有價證券之申購、買賣或交割? (A)非本人之委託 (B)未具客戶委任書之代理人委託 (C)投顧由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易 (D)選項(A)(B)(C)皆不得接受委託
#3440415
36.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定? (A)採集合競價,同價位以時間決定 (B)採集合競價,同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易,同價位以時間決定 (D)採逐筆交易,同價位以電腦隨機排序決定
#3440416
37.一般境外基金需由總代理人填具所需文件送何單位審查,再轉報何單位核准或申報生效後,始得募 集及銷售? (A)證券投資信託暨顧問商業同業公會、金管會 (B)證券商業同業公會、金管會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會、集保結算所 (D)證券商業同業公會、證交所
#3440417
39.開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為: (A)按面額 (B)按契約公式 (C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算 (D)依買回請求當日基金淨值計算
#3440419
40.證券投資信託事業基於特定投資方針運用基金投資,主動分析作成決策,並在證券交易市場交易, 且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,稱為: (A)主動式交易所交易基金 (B)被動式多資產 ETF (C)槓桿型 ETF (D)反向型 ETF
#3440420
41.經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾 分鐘撮合一次? (A)1 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
#3440421
42.有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為 3.0‰ (C)只對買進收取 (D)可以有折扣空間
#3440422
43.以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (C)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
#3440423
44.證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,應建立適當之虛擬資產 ETF 商品適合度制度,其內容至 少應包括: (A)商品屬性評估 (B)瞭解客戶程序 (C)客戶屬性評估 (D)選項(A)(B)(C)皆應包括
#3440424