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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次-高級業務員專業科目測驗試題及解答-相關法規與實務#18188
> 試題詳解
38.證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為?
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商 、
(D)經營前三項業務之綜合證券商
答案:
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統計:
A(21), B(28), C(31), D(231), E(0) #674598
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/17
#4223861
發行人發行認購(售)權證處理準則 第 ...
(共 290 字,隱藏中)
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相關試題
39.有關「公開收購」,下列敘述何者正確? (A)係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為 (B)對特定人所持有之有價證券為收購 (C)採核准制 (D)收購之有價證券限於公開發行公司所發行之有價證券
#674599
40.某上櫃公司A董事為競選下一任董事,委任甲信託事業擔任委託書之徵求人’請問甲得代理之股數為多少? (A)百分之三 (B)百分之一 (C)百分之十 (D)無限制
#674600
41.申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新台幣多少元以上? (A) 二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#674601
42.下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段? (A)8 : 30〜9 : 00 (B)9 : 30〜9 : 50 (C)ll : 30〜11 : 50 (D)13 : 35〜14 : 00
#674602
43.集中交易市場存託憑證每曰之升降幅度為: (A)百分之七 (B)百分之十 (C)百分之十二 (D)不予限制 .
#674603
44.公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時,推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷 股份總額之下列何項之成數? (A)不低於10% (B)不低於2% (C)不低於8% (D)不低於5%
#674604
45.下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍? (A)與其他證券自營商之買賣 (B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣 (C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣 (D)零股買賣
#674605
46.證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶内之擔保品? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#674606
47.已於國内上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國内申請股票上櫃? (A)20% (B)50% (C)60°/o (D)70%
#674607
48.證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考? (A)客戶融券餘額 (B)客戶融資餘額 (C)配股率 (D)收盤價
#674608
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