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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德1-50#89625
> 試題詳解
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為?
(A)於街頭發放商品廣告 DM
(B)向已簽約客戶說明商品內容
(C)於報章雜誌刊登商品廣告
(D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
答案:
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統計:
A(107), B(1679), C(50), D(914), E(0) #2424857
詳解 (共 2 筆)
小龜龜
B1 · 2021/01/26
#4514542
(B)向已簽約客戶說明商品內容X--&g...
(共 34 字,隱藏中)
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Ching
B3 · 2021/03/08
#4581369
已簽約的客戶屬「特定人」(特定多數或單一...
(共 99 字,隱藏中)
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56. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告DM(B)向已簽約或潛在客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透露商品內容並請其代為刊登
#151570
36. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商 品內容並請其代為刊登
#1013644
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣 告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#1875396
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#2184701
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為?(A)於街頭發放商品廣告 DM(B)向已簽約客戶說明商品內容(C)於報章雜誌刊登商品廣告(D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#3813378
37 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用帳戶 (D)國內私募有價證券
#2424858
38 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者是正確的? (A)得以電子郵件促銷未經主 管機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績,應 極力推銷收益率最高的商品而避談風險 (D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
#2424859
39 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者不宜? (A)說明財產之管理運用並非絕無 風險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說 明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促銷資料
#2424860
40 金融從業人員準備促銷資料,以下何者為是? (A)引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C)促銷資料應載明公司相關資料 (D)故意隱匿資料致誤導投資大眾或客戶
#2424861
41 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利 招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
#2424862
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