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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德1-100#32520
> 試題詳解
36. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為?
(A)於街頭發放商品廣告 DM
(B)向已簽約客戶說明商品內容
(C)於報章雜誌刊登商品廣告
(D)向記者透漏商 品內容並請其代為刊登
答案:
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統計:
A(98), B(1126), C(52), D(531), E(0) #1013644
詳解 (共 2 筆)
Weiii
B2 · 2016/11/29
#1532447
A.C.D都是不特定多數人
而B則是特定少數人
9
0
akop9155
B1 · 2016/11/23
#1524957
A是不特定多數人,C、D則是透過媒體傳播...
(共 31 字,隱藏中)
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56. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告DM(B)向已簽約或潛在客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透露商品內容並請其代為刊登
#151570
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣 告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#1875396
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#2184701
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#2424857
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為?(A)於街頭發放商品廣告 DM(B)向已簽約客戶說明商品內容(C)於報章雜誌刊登商品廣告(D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#3813378
37. 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關 核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用 帳戶 (D)國內私募有價證券
#1013645
38. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者是正確的? (A)得以電子郵件促銷未經主管 機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績,應極力推 銷收益率最高的商品而避談風險 (D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
#1013646
39. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者不宜? (A)說明財產之管理運用並非絕無風 險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促銷資料
#1013647
40. 金融從業人員準備促銷資料,以下何者為是? (A)引用數據、資料作為促銷資料內容 時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C) 促銷資料應載明公司相關資料 (D)故意隱匿資料致誤導投資大眾或客戶
#1013648
41. 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬 業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及 比較其他同業應為客觀公平之比較
#1013649
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