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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-1#3547
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56. 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為?
(A)於街頭發放商品廣告DM
(B)向已簽約或潛在客戶說明商品內容
(C)於報章雜誌刊登商品廣告
(D)向記者透露商品內容並請其代為刊登
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統計:
A(25), B(239), C(11), D(58), E(0) #151570
詳解 (共 1 筆)
蔡氏
B2 · 2025/05/21
#6430286
答案:(B) 向已簽約或潛在客戶說明商...
(共 508 字,隱藏中)
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57. 金融從業人員招攬業務時,下列何種商品得以向不特定多數人銷售? (A)經主管機關核准之公開募集金融商品 (B)經主管機關核准之國內私募基金 (C)信託集合管理運用帳戶 (D)國內私募有價證券
#151571
58. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者是正確的? (A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績,應極力推銷收益率最高的商品而避談風險 (D)客戶簽約前應向客戶說明契約內容
#151572
59. 金融從業人員招攬業務時,下列行為何者不宜? (A)說明財產之管理運用並非絕無風險(B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書 (D)片斷截取報章雜誌之報導作為促銷資料
#151573
60. 金融從業人員準備促銷資料,以下何者為是? (A)引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C)促銷資料應載明公司相關資料 (D)故意隱匿資料致誤導投資大眾或客戶
#151574
61. 金融從業人員招攬業務時,下列何者不宜? (A)使人相信能保證獲利 (B)以獲利招攬業務必須同時說明其風險 (C)使用公司名稱應清楚、明確且不得誤導客戶 (D)如涉及比較其他同業應為客觀公平之比較
#151575
62. 有關金融從業人員之行銷行為,下列何者有誤? (A)應充分告知客戶產品之性質與內容(B)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (C)應遵守相關法令規定 (D)可自行勾選未經客戶同意申請之事項
#151576
63. 金融從業人員推廣業務時,應遵守下列何種事項? (A)注意服裝儀容 (B)配帶明確標示公司名稱之名牌及名片 (C)應妥善保管申請人資料,不得挪作他用 (D)以上皆是
#151577
64. 金融從業人員辦理授信案件時,應於何時辦理徵信? (A)視客戶交情而定 (B)應於核貸前先辦理徵信 (C)不需辦理徵信 (D)視客戶是否提供酬謝金而定
#151578
65. 金融從業人員執行業務時,不應有下列何種行為? (A)登載損害同業信譽之廣告 (B)故意毀損同業之申請書架 (C)故意破壞同業之各項宣傳品 (D)以上皆是
#151579
66. 金融從業人員執行業務時,下列陳述何者為非? (A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應秉持公正客觀立場審查 (C)可使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆客戶 (D)充分告知客戶應徵提之資料
#151580
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