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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德301-400#32642
> 試題詳解
365. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題?
(A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回 扣
(B)員工有轉換跑道的打算
(C)有親戚朋友在同業
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(125), B(3), C(14), D(160), E(0) #1013984
詳解 (共 1 筆)
拉維乖
B1 · 2019/10/11
#3614663
經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣...
(共 31 字,隱藏中)
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364. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣(B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#151879
365. 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#609855
365 下列何種狀況屬於利益衝突的問題? (A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受 回扣 (B)員工有轉換跑道的打算 (C)有親戚朋友在同業 (D)以上皆是
#1875849
366. 關於利益衝突所謂之「利益」,若將利益分成財產上利益,及非財產上利益,下列何 者屬非財產上的利益? (A)汽車及房子 (B)現金、存款、外幣、有價證券 (C)利用公 司資源,進而獲取跳槽機會 (D)具有經濟價值或得以金錢交易取得之利益
#1013985
367. 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題,公司內部的作業準則至少應包 括哪些: (A)組織架構與人員資格 (B)風險管理制度 (C)內部控制制度 (D)以上皆是
#1013986
368. 為因應客戶申訴問題,公司應該制訂相關措施包括: (A)成立客戶申訴中心 (B)加強 對相關經辦人員的教育宣導 (C)強化售後服務 (D)以上皆是
#1013987
369. 在證券市場中,下列何者存在有利害衝突關係? (A)公開發行公司與證券承銷商之間 對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定 (B)上市(櫃)公司與證券投資人之間對於 公司資訊公開之期求 (C)上市(櫃)公司經營者與股東之間對於公司利益之考量 (D)以 上皆是
#1013988
370. 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事? (A)行使投資運用時客戶與從業人 員間 (B)銷售商品時客戶與其他客戶間 (C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間 (D)以上皆是
#1013989
371. 金融從業人員辦理業務應防止利益衝突,下列所述何者為錯誤的? (A)應注意業務特 性不同所造成之利益衝突 (B)應注意不同部門資產移轉產生利益衝突 (C)應注意部門 間資訊可以無限制互相交流 (D)應注意利益不當輸送
#1013990
372. 以下何種行為有利益衝突之虞? (A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品 (B)為 全權委託客戶購入公司本身股票 (C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票 (D)以上皆是
#1013991
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