39.訂立銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣，主要係為了遵循下列何種防制洗錢措施？
(A)風險評估
(B)交易監控
(C)確認客戶身分
(D)檢視交易完整性

答案：登入後查看
統計： A(782), B(1383), C(42), D(45), E(0) #3142579

詳解 (共 2 筆)

#5978978
金融機構防制洗錢辦法第九條
第四款：金融機構之帳戶或交易監控政策及程序，至少應包括完整之監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件之檢視程序及申報標準，並將其書面化。
第五款：前款完整之監控型態應依其業務性質，納入各同業公會所發布之態樣，並應參照金融機構本身之洗錢及資恐風險評估或日常交易資訊，增列相關之監控態樣。其中就電子支付帳戶間款項移轉，金融機構監控時應將收受兩端之所有資訊均納入考量，以判定是否申報疑似洗錢或資恐交易。
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#5956632
交易監控的例子就是如果一個帳戶的存款沒什...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#5441343
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金融機構防制洗錢辦法第九條 金融機構應...
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