39. 訂立銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣，目的係為遵循洗錢防制法何條規範？
(A)洗錢防制法第 7 條客戶審查
(B)洗錢防制法第 8 條紀錄保存
(C)洗錢防制法第 9 條大額通貨申報
(D)洗錢防制法第 10 條可疑交易申報

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統計： A(133), B(54), C(78), D(1978), E(0) #3176948

詳解 (共 2 筆)

#5998178

第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，

應包括下列政策、程序及控管
機制：
一、確認客戶身分。
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。
三、帳戶及交易之持續監控。
四、通匯往來銀行業務。
五、紀錄保存。
六、一定金額以上通貨交易申報。
七、疑似洗錢或資恐交易申報及依據資恐防制法之通報。(D)
八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。
九、員工遴選及任用程序。
十、持續性員工訓練計劃。
十一、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。
十二、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令及金管會規定之事項。
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#5995863
題目都說是疑似洗錢交易態樣，那自然是D選...
(共 31 字，隱藏中）
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