試題詳解

429. 營業單位受理客戶承作組合式商品交易時，下列敘述何者錯誤？
(A) 自然人客戶承作組合式商品，應請客戶於每筆交易之「組合式商品說明書」保本率商品說明 處蓋用原留印鑑確認
(B) 客戶與本行首次承作保本型組合式商品 (SI) 時，應進行 FATCA 及 CRS 稅籍身分及帳戶持有人身分別辨識
(C) 專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶承作保本 型組合式商品 (SI) ，應向該客戶宣讀該組合式商品客戶須知之重要內容
(D) 採單筆式發行之保本型組合式商品 (SI) ，一般客戶或是專業客戶都可以承作