試題詳解

434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何 者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？
(A)新開戶或一定期間內無交易 之帳戶突然大額交易者
(B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之 有價證券，且無合理原因者
(C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者
(D)以上皆是