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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113736
> 試題詳解
46.面對國際淨零碳排的市場機制,如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學,企業執行碳管理 步驟正確為以下哪個排列組合?甲.減少碳足跡;乙.碳足跡量化;丙.碳中和:
(A)甲、乙、丙
(B)丙、乙、甲
(C)乙、甲、丙
(D)甲、丙、乙
答案:
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統計:
A(110), B(45), C(804), D(40), E(0) #3089911
詳解 (共 1 筆)
j5517822
B1 · 2023/11/29
#5975618
出處:https://www.iscom...
(共 86 字,隱藏中)
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47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? (A)須設置特別委員會進行審議 (B)須經董事會決議通過 (C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意 (D)以上皆正確
#3089912
48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人? (A)專業投資人 (B)非專業投資人 (C)專業機構投資人 (D)散戶投資人
#3089913
49.下列何者與使用者介面與體驗無關? (A)認知心理學 (B)客戶需求分析 (C)作業流程分析 (D)斷點分析
#3089914
50.關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3089915
1. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事 (D)審計委員會
#3089916
2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#3089917
3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何? (A)以公益為目的之社團法人 (B)以營利為目的之社團法人 (C)營利之財團法人 (D)不以營利為目的之團體
#3089918
4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確? (A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式 (B)證券自營商須經證券主管機關專案許可,始能例外從事承銷業務 (C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次 (D)證券承銷商與發行人之間,係特定法律關係,而非屬契約關係
#3089919
5. 下列關於召集董事會之敘述,何者正確? (A)每屆第一次董事會,由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之 (B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由,請求董事長召集董事會 (C)董事會之召集,應於三日前通知各董事及監察人。但章程不同規定者,從其規定 (D)董事會召集之通知,經相對人同意,以電子方式為之者,得不載明事由
#3089920
6. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形? (A)變更機構名稱 (B)變更資本額 (C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
#3089921
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