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期貨交易法規
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106年 - 106-1 期貨商業務員-期貨交易法規#62530
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46. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第 12 條所訂資格條件之股東,該股東持股除以 發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於 已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)選項A、B、C皆非
答案:
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統計:
A(344), B(207), C(10), D(11), E(0) #1609871
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/27
私人筆記#4787522
未解鎖
第 12 條 期貨信託事業應有一名以...
(共 138 字,隱藏中)
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相關試題
47. 有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者在運用範圍之內?甲.購買國內政府公債;乙.購買美 國政府債券;丙.購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金;丁.購買國內國庫券; 戊.國內之銀行存款 (A)甲、乙、丙、丁、戊 (B)僅乙、丙、丁、戊 (C)僅甲、丙、丁、戊 (D)僅甲、乙、丁、戊
#1609872
48. 有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述,下列何者正確? (A)至少應置理事二人、監事一人 (B)理、監事中至少應有四分之一,由有關專家擔任之 (C)理、監事之任期為三年,連選得連任,但以一次為限 (D)理事長不得連任
#1609873
49. 期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施,下列何者正確? (A)命令調整保證金額度 (B)停止一部或全部之期貨交易 (C)限制期貨交易人交易數量或持有部位 (D)選項A、B、C皆是
#1609874
50. 關於期貨市場監視準則之敘述,下列何者為非? (A)由期貨公會制訂 (B)由主管機關訂定 (C)為保障公益 (D)為維護市場秩序
#1609875
1. 某債券期貨契約報價為 116.50,請問下列四種債券何者為最便宜可交割債券 (Cheapest-to-Deliver Bond)? (A)Quoted price = 101.50;conversion factor = 0.8510 (B)Quoted price = 114.53;conversion factor = 0.9550 (C)Quoted price = 98.62;conversion factor = 0.8250 (D)Quoted price = 96.11;conversion factor = 0.8110
#1609876
2. 郭小明有一筆 US$5,000,000 的存款,每半年付息一次。利息的計算公式為 6-month LIBOR+50 bps,因此郭小明的利息金額為每 6 個月調整一次。目前是 6 月 10 日,市場上的 6-month LIBOR=3%;因此郭小明在 12 月 10 日應收的利息將是多少? (A)US$75,000 (B)US$87,500 (C)US$43,750 (D)US$175,000
#1609877
3. 假設在 2017 年 4 月 1 日,美國紅蘋果公司在帳簿上登錄了一筆應付帳款,金額為€250,000, 到期日為同年 6 月 1 日。該公司在 4 月 1 日買進 2 口 6 月份到期的歐元期貨合約來規避匯率風 險(每口歐元期貨契約為 €125,000)。假設在 4 月 1 日,即期匯率與 6 月份到期的歐元期貨合 約的價格分別為 US$1.05/€ 及 US$1.10/€;而在 6 月 1 日,即期匯率與 6 月份到期的歐元期 貨合約的價格分別為 US$1.07/€ 及 US$1.15/€。請問紅蘋果公司該筆應付帳款的美元淨成本 是多少? (A)US$267,500 (B)US$255,000 (C)US$275,000 (D)US$280,000
#1609878
4. 應文在 6 月 15 日上午以 US$1.0650/€ 進場賣出 2 口 IMM 歐元期貨合約(每口歐元期貨契約為125,000),而 6 月 15 日是該合約的最後交易日。應文在當日即平倉,損失是 US$1,250;請 問應文平倉的價格是多少? (A)US$1.0700/€ (B)US$1.0550/€ (C)US$1.0600/€ (D)US$1.0750/€
#1609879
5. 於風險中立機率(risk-neutral probability)情境下,使用 Merton Model 利用企業之股價估計企業 違約機率(default probability)時,請問 Black-Scholes-Merton 公式,何者可表示為違約機率? (A)N(d1) (B)N(d2) (C)N(−d1) (D)N(−d2)
#1609880
6. 某 3 個月期買權(three-month call)其履約價格$50,選擇權之權利金$6;另同時間同類型 3 個 月期賣權(three-month put)其履約價格$45,選擇權之權利金$5。若某交易員同時買進該二種 選擇權,構制出勒式部位(strangle),請問該交易員於此勒式部位之損益平衡點為: (A)$56 and $40 (B)$44 and $50 (C)$51 and $44 (D)$61 and $34
#1609881
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