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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?
(A)美元計價 ETF 之受益憑證
(B)上櫃中央登錄公債
(C)全額交割之上市股票
(D)選項ABC皆可
答案:
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統計:
A(11), B(333), C(32), D(323), E(0) #2818611
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/21
#5271349
證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦...
(共 1829 字,隱藏中)
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emily.lin64
B2 · 2022/09/11
#5609487
中央登錄公債、地方政府債券、公司債、金融...
(共 126 字,隱藏中)
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48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
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50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
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1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818615
2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產,於內部建 立職能區隔機制,使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則 中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2818616
3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何 者正確? (A)得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東,其股權異 動之有關法律責任 (C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D)選項ABC皆是
#2818617
4. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注 意不得有下列何情事? (A)違反公序良俗 (B)導致同業間之不公平競爭 (C)使客戶間發生利益衝突 (D)選項ABC皆不得為之
#2818618
5. 若某投信基金召開基金受益人會議,受益人採書面或電子方式行使表決權者,其意思表示 最晚須在何時送達? (A)開會當日 (B)開會一日前 (C)開會二日前 (D)開會三日前
#2818619
6. 投信事業經營全權委託投資業務之契約,於契約失效後至少保存幾年? (A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
#2818620
7. 下列何者正確? (A)投信基金之受益權,按受益權單位總數,加權分割 (B)每一受益憑證之受益權單位數,依保管機構之記載 (C)每一受益憑證之受益權單位數,依投信事業之記載 (D)投信基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割
#2818621
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