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證券商高級業務員◆投資學
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108年 - 108-4 證券商高級業務員:投資學#81008
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48. 某認購權證之發行總認購股數為 2,000 萬股,當其避險比率為 0.4 時,則理論上發行券商應持有之 避險部位為多少?
(A)800 萬股
(B)2,100 萬股
(C)1,500 萬股
(D)1,000 萬股
答案:
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統計:
A(773), B(10), C(8), D(6), E(0) #2117055
詳解 (共 1 筆)
jumann
B1 · 2020/08/24
#4235534
認購股數為 2,000 萬股 x 避險比...
(共 36 字,隱藏中)
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49. 假設今天 N 公司股價收盤為 38 元,其認購權證的價格為 6.4 元,行使比率為 1.2,則隔一交易日 N 公司認購權證的最大漲幅為: (A)2.6 元 (B)0.4 元 (C)3.4 元 (D)4.5 元
#2117056
50. 標的物市價為 81 元,執行價格 75 元,認購權證 45 元,則該認購權證之槓桿比率為何? (A)2.5 (B)2 (C)1.8 (D)1.5
#2117057
1. 下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍? (A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為 (B)適用證券投資信託事業人員之業務行為 (C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜 (D)適用於證券投資顧問事業人員之一般業務行為
#2117058
2. 為避免利益衝突及內線交易,下列哪些投信事業人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持 有該股票止,受不得參與同種股票買賣之限制? (A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)選項ABC皆是
#2117059
3. 依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,會員基於「善良管理原則」應: (A)盡善良管理人之責任及注意 (B)為客戶適度分散風險 (C)提供最佳之證券投資服務 (D)選項ABC皆是
#2117060
4. 下列何者「非」證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#2117061
5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投 資契約統計資料函報公會? (A)每月五個營業日前 (B)每月七個營業日前 (C)每月十個營業日前 (D)每月十五個營業日前
#2117062
6. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上? (A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
#2117063
7. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置? (A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
#2117064
8. 針對投顧事業業務人員之敘述,何者正確? (A)應為專任 (B)總人數不得少於三人 (C)非經向主管機關登錄,不得執行業務 (D)總人數不足十人者,不得少於二分之一
#2117065
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