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試題詳解

試卷:114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091 | 科目:期貨信託法規與自律規範

試卷資訊

試卷名稱:114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091

年份:114年

科目:期貨信託法規與自律規範

49.有關期貨信託基金配售之規定,下列何者敘述有誤?
(A)客戶申購總組數超過可分配之組數時即須啟動公平配售機制,包括期貨信託事業於特殊情形自行 控管額度致發生超額申購之情形
(B)受託申購客戶超額認購如採抽籤之配售方式,則應由基金保管機構派員監督,並得邀請基金法律 顧問、基金簽證會計師或期貨公會派員監督
(C)配售作業流程及相關配售資訊應於每次啟動前於公司官網及公開資訊觀測站公告
(D)期貨信託事業應將辦理配售作業之完整流程紀錄及相關資料保存二年備查

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