試題詳解

498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為？
(A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失，而從事證券買賣
(B)對於客戶 買賣證券之委託成交立刻回報
(C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重要事 項
(D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券