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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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507 法律規範與道德的基本原則包括:
(A)忠實執行工作,並以事實為根據
(B)以公 司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密
(C)互相尊重,相互配合
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(1), B(1), C(1), D(411), E(0) #1875991
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631862
法律規範與道德的基本原則包含「忠實執...
(共 434 字,隱藏中)
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508 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝 突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
#1875992
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破 壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給加 班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之 行為
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510 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法? (A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
#1875994
511 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵 循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位 將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
#1875995
512 以下敘述何者為是? (A)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規 (B)公司主管要求 時,經辦再更新法規即可 (C)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新 (D)以上皆非
#1875996
513 下列何者須符合法定之人員資格條件? (A)信託業務人員 (B)信託管理人員 (C)信託督導人員 (D)以上皆是
#1875997
514 有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的? (A)信託業僱用業務人員雖未符合 資格得予試用 (B)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格 (C)信託業應取得新 進員工符合資格證明文件 (D)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
#1875998
515 以下何者非屬自律範圍? (A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
#1875999
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置 (B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會 決議後執行並報知主管機關
#1876000
517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (A)處以違約金 (B)停止其應享有之 部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
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