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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德501-600#72071
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508 金融從業人員應該遵守何種事項?
(A)遵守政府相關法令規定
(B)若遇到利益衝 突事項,應主動向上級報告
(C)遵守公司所制訂的規範
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(411), E(0) #1875992
詳解 (共 2 筆)
Annie
B1 · 2025/09/01
#6631863
這題是關於金融從業人員的職業道德規範。...
(共 184 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/28
#7165115
這是一題關於金融從業人員職業道德與法規遵...
(共 1615 字,隱藏中)
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506. 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)適時披露職務外的安排 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
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508. 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
#609998
508. 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事 項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
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508. 金融從業人員應該遵守何種事項? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事 項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的規範 (D)以上皆是
#1916767
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度 (D)以上皆是
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508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定?(A)遵守政府的相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制 度(D)以上皆是
#3297581
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定?(A)遵守政府的相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度(D)以上皆是
#3813550
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破 壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給加 班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之 行為
#1875993
510 下列何者非為增進金融業務人員專業的作法? (A)軍事訓練 (B)職前訓練 (C)持續定期在職訓練 (D)金融業專業證照取得
#1875994
511 下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法? (A)設置法令遵 循單位專責負責推動 (B)對公司員工施以適當合宜的法規訓練 (C)內部稽核單位 將公司法令遵循制度執行情形列入查核 (D)以上皆是
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