阿摩線上測驗 登入

試題詳解

試卷：112年 - 112 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#113433 | 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

試卷資訊

試卷名稱：112年 - 112 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#113433

年份：112年

科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

51.證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步 審查？
(A)交易完成後
(B)交易金額超過公司設定之門檻
(C)不論金額大小或交易完成與否
(D)如交易金額與客戶身分、收入或營業規模顯不相當
正確答案：登入後查看

詳解 (共 3 筆)

推薦的詳解#5870735
未解鎖
證券商發現或有合理理由懷疑客戶、客戶之資...
(共 78 字，隱藏中）
前往觀看
23
0
推薦的詳解#5959684
未解鎖
證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與...
(共 85 字，隱藏中）
前往觀看
13
0
推薦的詳解#5960561
未解鎖
「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本...
(共 104 字，隱藏中）
前往觀看
10
0