阿摩線上測驗
56.客戶審查之說明，下列何者錯誤？
(A)實質受益人係指對客戶具最終所有權或控制權之自然人
(B)金融機構依賴第三方進行客戶審查，仍須對客戶審查負最終責任
(C)對於法人、團體或信託等法律協議之客戶審查，目的在查證直接持股逾股份或資本 25%之自然人
(D)客戶為法人、團體或信託之受託人，應進行雙層客戶審查，分別對客戶及其實質受益人進行審查
答案：登入後查看
統計： A(111), B(206), C(1322), D(495), E(0) #3142596
統計： A(111), B(206), C(1322), D(495), E(0) #3142596
詳解 (共 3 筆)
❁美夢成真❁
#5964579
補充說明 D選項的雙層客戶審查
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羅慧欣
#6038976
客戶為法人、團體時：
1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五者，金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識。
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