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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德551-615#113515
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574 證券商接受法人、其他機構或特定自然人授權買賣有價證券,為避免交易紛爭及業務人員操縱舞弊,下列何者不是證券商應注意的事項?
(A)應提供特別資訊與服 務
(B)應確保客戶委託係依公平及衡平方式予以執行
(C)應注意依相關規定適當保 存完善之執行委託紀錄及交易憑證
(D)應確定經紀部門及自營部門間應有適當之 防火牆
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統計:
A(996), B(15), C(29), D(82), E(0) #3081008
詳解 (共 1 筆)
雨
B1 · 2023/09/18
#5933107
中華民國證券商業同業公會會員接受客戶授權...
(共 166 字,隱藏中)
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575 依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務, 下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)不得散布不實資訊,誤導投資大眾(B) 不得策動他人聯手炒作股票(C)不得從事非法之股票仲介交易(D)散播不實言論, 中傷其他會員
#3081009
576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議,以保護金融消費者權益,下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構?(A)財團法人證券投資人及 期貨交易人保護中心(B)財團法人金融消費評議中心(C)財團法人中華民國證券暨 期貨市場發展基金會(D)行政院消費者保護會
#3081010
577 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事?(A)違反 法令、主管機關之規定或自律規範(B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信(C) 損害金融服務業或他人營業信譽(D)以上皆是
#3081011
578 依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務, 下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)對客戶提供、揭露之資訊可依客戶之重 要程度而有特殊不同之待遇(B)應主動發掘或舉發內部業務人員之違規事件﹔對 同業之違規行為,若知情者,亦應主動檢舉(C)應盡協助維護市場交易秩序及防杜 不法交易之義務(D)應落實洗錢防制注意事項及徵信制度
#3081012
579 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事?(A)故意 截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容(B)對於業績及績效作誇大之宣傳(C)使用 之文字或訊息內容使人誤信能保證本金之安全或保證獲利(D)以上皆是
#3081013
580 證券商業務人員辦理衍生性金融商品交易業務,於交易相對人要求確認其身分時,應如何處理 ?(A)請客戶自行打電話給公司確認(B)應配合出示身分證明文件或識 別證件(C)立刻報警處理(D)不予理會,要辦不辦隨客戶便
#3081014
581 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議之評議,下述何種情 形將會被決定不受理?(A)未先向金融服務業申訴(B)非屬金融消費爭議(C)申請 已逾法定期限(D)以上皆是
#3081015
582 財團法人金融消費評議中心對金融服務業與金融消費者間之金融消費爭議所作出的評議決定書,經送經法院核可者,其法律效力如何?(A)與民事確定判決有同一 之效力(B)金融服務業與金融消費者事後可再進行協商(C)金融服務業得就該事件 再次申請評議(D)金融服務業事後後悔,可不接受評議決定
#3081016
583 證券商為證券市場的重要專業中介機構,是受高度監理的行業,基於公平、誠實、守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營,並防範不誠信行為,下列 何者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的事項 ?(A)指定隸屬於董事 會的專責單位統籌辦理相關事宜(B)禁止公司人員直接或間接提供、收受、承諾或 要求不正當利益(C)禁止提供或承諾任何輸通費(D)以上皆是
#3081017
584 證券商為證券市場的重要專業中介機構,是受高度監理的行業,基於公平、誠實、 守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營,並防範不誠信行為,下列 何者屬於證券商規範從業人員執行業務時應注意的事項 ? 下列何者是屬於金融 消費者保護法所稱的金融服務業?(A)保密機制之組織與責任(B)禁止從事不公正 競爭行為及內線交易(C)防範所提供之產品或服務損害利害關係人(D)以上皆是
#3081018
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