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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德551-615#113515
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580 證券商業務人員辦理衍生性金融商品交易業務,於交易相對人要求確認其身分時,應如何處理 ?
(A)請客戶自行打電話給公司確認
(B)應配合出示身分證明文件或識 別證件
(C)立刻報警處理
(D)不予理會,要辦不辦隨客戶便
答案:
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統計:
A(22), B(1017), C(8), D(10), E(0) #3081014
詳解 (共 2 筆)
大白熊
B1 · 2024/09/11
#6207674
證券商業務人員在辦理衍生性金融商品交易業...
(共 135 字,隱藏中)
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大白熊
B2 · 2024/09/11
#6207681
中華民國證券商業同業公會證券商經營營業處...
(共 92 字,隱藏中)
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相關試題
581 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議之評議,下述何種情 形將會被決定不受理?(A)未先向金融服務業申訴(B)非屬金融消費爭議(C)申請 已逾法定期限(D)以上皆是
#3081015
582 財團法人金融消費評議中心對金融服務業與金融消費者間之金融消費爭議所作出的評議決定書,經送經法院核可者,其法律效力如何?(A)與民事確定判決有同一 之效力(B)金融服務業與金融消費者事後可再進行協商(C)金融服務業得就該事件 再次申請評議(D)金融服務業事後後悔,可不接受評議決定
#3081016
583 證券商為證券市場的重要專業中介機構,是受高度監理的行業,基於公平、誠實、守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營,並防範不誠信行為,下列 何者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的事項 ?(A)指定隸屬於董事 會的專責單位統籌辦理相關事宜(B)禁止公司人員直接或間接提供、收受、承諾或 要求不正當利益(C)禁止提供或承諾任何輸通費(D)以上皆是
#3081017
584 證券商為證券市場的重要專業中介機構,是受高度監理的行業,基於公平、誠實、 守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營,並防範不誠信行為,下列 何者屬於證券商規範從業人員執行業務時應注意的事項 ? 下列何者是屬於金融 消費者保護法所稱的金融服務業?(A)保密機制之組織與責任(B)禁止從事不公正 競爭行為及內線交易(C)防範所提供之產品或服務損害利害關係人(D)以上皆是
#3081018
585 金融消費爭議當事人、爭議處理機構及其人員,對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程有保密之義務,在何種狀況下,才可 予以公開? (A)已經公開者(B)依法令規定可公開者(C)經當事人同意者(D)以上 皆是
#3081019
586 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?(A)與客戶約定替 其操作股票,且每獲利達特定額度即可進行分潤(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋 妥章之空白取款條(C)辦理上市承銷案之詢價圈購配售作業,利用他人帳戶認購上 開股票,並於上市首 5 日賣出(D)為避免客戶發生違約交割,代為媒介他人借貸所 需款項,以便交割
#3081020
587 財團法人金融消費評議中心對於金融消費者申請評議之金融消費爭議案件,有那些處理機制?(A)未先向該金融服務業經申訴的申請案,先移請該金融服務業先行 處理(B)試行調處(C)進行評議(D)以上皆是
#3081021
588 金融服務業招攬、播放廣告及進行業務招攬或營業促銷活動時,下列敘述何者為 正確? (A)對金融消費者所負擔之的義務不得低於所廣告之內容及進行業務招攬 或營業促銷活動時對金融消費者所提示之資料或說明(B)不得有虛偽、詐欺、隱匿 或其他足致他人誤信之情事(C)應確保其廣告內容之真實(D)以上皆為正確
#3081022
589 金融服務業對金融消費者進行金融教育宣導,下列敘述何者為正確?(A)不得引薦 個別金融商品或服務(B)對金融消費者說金融商品或服務已獲主管機關核准或備 查所以保證安全無虞(C)對應經而未經主管機關核准或備查之金融商品或服務預 為宣傳促銷(D)使用能保證本金之安全或保證獲利之文字或訊息內容
#3081023
590 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,依法皆受到主管機關的監督管理,下列利用何種傳播媒體、宣傳工具或方式屬之?(A)電腦、傳真、電話、手機 簡訊、廣播、跑馬燈(B)宣傳單、布條、招牌、公車或其他交通工具上之廣告(C) 與公共領域相關之網際網路、電子郵件及電子視訊等(D)以上皆是
#3081024
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