59.銀行判定重要性政治職務人士，下列哪項敘述錯誤？
(A)應持續透過員工訓練強化
(B)若無足夠人力，可僅透過購入商業資料庫判定
(C)透過媒體搜尋相關訊息
(D)查詢監察院公布的財產申報資料

答案：登入後查看
統計： A(53), B(2409), C(108), D(165), E(0) #2668974

詳解 (共 3 筆)

#4981319

這題可以參考法務部「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」問答集：

「判斷是不是『重要政治性職務之人』的重點還是在客戶盡職調查程序，包括員工的訓練與充分的資訊，其中最寶貴的判斷資訊，就是客戶本人，因此應善用對於客戶本人之了解方式，而非單純仰賴第三資源。此外，最重要的是要確保客戶資訊即時更新、員工受定期訓練，以及網路及電子媒體資源之使用，例如財產申報系統也是重要資源，或也可以由客戶自行聲明（但客戶聲明不免除金融機構之責任）以及集團內資訊分享來取得相關資訊。至於商業資料庫之使用並非國際規範的強制要求，且使用資料庫本身也不能取代客戶盡職調查之程序，畢竟商業資料庫也有其限制。」

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#4614087
商業資料庫 只可以輔助
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#4613696
(B) 若無足夠人力，可僅透過購入商業資...
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