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104年 - 台灣金融研訓院 第39期 信託實務#21073
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60.下列何項不得作為提存證券商營業保證金之標的?
(A)無實體公債
(B)股票
(C)金融債券
(D)定存單
答案:
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統計:
A(206), B(1103), C(103), D(160), E(0) #809134
詳解 (共 1 筆)
Dolls
B1 · 2017/04/21
#2146798
* 證券商所提存營業保證金的方式 : 現...
(共 43 字,隱藏中)
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1.依「信託業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動應遵循事項」規定,信託業辦理共同信託基金業務,以基金績效作為廣告 者,同一基金績效達多久以上者始能刊登;成立滿幾年者,應以最近三年全部績效為圖表或曲線表示? (A)六個月;三年 (B)六個月;五年 (C)一年;三年 (D)一年;五年
#809075
2.有關辦理特定金錢信託投資國內外共同基金業務,下列敘述何者正確? (A)基金投資屬存款保險承保範圍 (B)受託銀行得為保本保息約定 (C)基金以往之績效不代表未來投資之表現,故受託人應慎選投資標的 (D)債券基金投資仍有本金可能發生虧損之風險
#809076
3.下列何者非屬委託人辦理國內外基金投資時可採用之交易方式? (A)臨櫃 (B)語音 (C)郵購 (D)網路
#809077
4.有關信託業法規定之特定金錢信託,下列敘述何者正確? (A)委託人保留對信託財產之運用決定權 (B)委託人概括指定受託人於授權範圍內,依其裁量辦理信託財產運用事宜 (C)可分為指定單獨管理運用及指定集合管理運用金錢信託 (D)委託人不指定運用範圍
#809078
5.信託業辦理特定金錢信託業務,有關其與委託人簽訂之信託契約,下列敘述何者錯誤? (A)應以書面為之 (B)應載明簽訂曰期 (C)存續期間至少須為一個月 (D)不得以其他約定排除信託契約應記載事項之效力
#809079
6.有關信託業辦理信託業務之相關稅負,下列敘述何者錯誤? (A)收取之手續費應課徵營業稅 (B)未於信託契約載明收到銀錢文字者,免納印花稅 (C)以信託申請書代替信託手續費收入憑證者,免納印花稅 (D)以信託申請書代替信託手續費收入憑證者,應報繳印花稅
#809080
7.客戶經由特定金錢信託以定期定額方式投資境外基金,如因主管機關修改規定致投資標的不符時,銀行應以下列何種方式處理? (A)應辦理基金轉換 (B)應於三年內調整至符合規定 (C)原則上得按原契約金額繼續投資,至委託人全數贖回為止 (D)應停止定期定額投資,但原基金可持有至信託契約屆滿或委託人全數贖回為止
#809081
8.依境外基金管理辦法規定,銷售機構原則上可作之行為,下列何者正確? (A)為境外基金績效之預測 (B)主管機關審核期間,舉辦試賣會以促銷 (C)提供贈品,以勸誘他人購買境外基金 (D)為境外基金之廣告,總代理人應於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
#809082
9.銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,如投資境外基金,則該境外基金之管理機構及基金本身原則上應至少分別 成立滿幾年以上? (A)均為一年 (B)均為二年 (C)分別為一年及二年 (D)分別為二年及一年
#809083
10.依據「境外結構型商品管理規則」,得受託為投資人投資之結構型商品,下列何者為得連結之標的? (A)台灣證券交易所上市股票 (B)新臺幣利率及匯率指標 (C)本國企業於國外發行之有價證券 (D)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心與國外機構合作編製非以台股為主要成份股之指數
#809084
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