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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗 【第二場】試題#85974
> 試題詳解
8.依現行洗錢防制法第 8 條之規定,交易紀錄至少應保存幾年?
(A) 1 年
(B) 3 年
(C) 5 年
(D) 10 年
答案:
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統計:
A(8), B(13), C(2947), D(34), E(0) #2320473
詳解 (共 1 筆)
t tai tai
B1 · 2020/09/05
#4255349
金融機構及指定之非金融事業或人員因執行業...
(共 88 字,隱藏中)
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相關試題
9.非金融事業或人員違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者,中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度為何? (A)處新臺幣一萬元以上五十萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣五萬元以上五百萬元以下罰鍰 (C)處新臺幣六萬元以上二百萬元以下罰鍰 (D)處新臺幣十萬元以上一千萬元以下罰鍰
#2320474
11.詐欺集團車手收受、持有或使用之財物或財產上利益,而冒名或以假名向金融機構申請開立帳戶,且無合理來源且與收入顯不相當者,應如何處罰之? (A)處三月以上一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百萬元以下罰金 (B)處五月以上三年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處六月以上五年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (D)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣七百萬元以下罰金
#2320476
12.資恐防制中有關目標性金融制裁之規定,下列敘述何者錯誤? (A)目標性金融制裁是強制性規範 (B)本條規定僅以金融機構為規範之對象 (C)本條規定係為禁止提供任何財產或財產上利益,藉以禁絕恐怖主義之蔓生 (D)如因業務關係知悉本身持有制裁名單之財物所在地者,應進行通報義務
#2320477
13.有關洗錢犯罪之追訴,係透過不法金流流動軌跡,發掘不法犯罪所得,經由洗錢犯罪追訴遏止犯罪誘因。故洗錢犯罪之追訴,依洗錢防制法第 4 條規定,下列敘述何者正確? (A)特定犯罪本身經有罪判決確定,為唯一認定方式 (B)特定犯罪所得之認定,不以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要 (C)僅以特定犯罪本身經有罪判決確定,方能發動洗錢犯罪之追訴 (D)特定犯罪本身尚未經有罪判決確定前,不得為洗錢犯罪之追訴
#2320478
14.下列敘述,何者錯誤? (A)重要政治性職務之人離職後,應以風險為基礎評估其影響力 (B)重要政治性職務之人離職後,應以其財務能力為風險評估之要件 (C)重要政治性職務之人離職後,其擔任重要政治性職務之時間為風險評估之要件 (D)重要政治性職務之人離職後,應以其離職後所擔任之新職務,與其先前重要政治性職務是否有關連性為風險評估之要件
#2320479
15.依金融機構防制洗錢辦法,金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應於交易完成後多少時間內以媒體申報? (A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
#2320480
16.下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則」之金融機構? (A)外國銀行在臺分行 (B)信用合作社 (C)證券金融公司 (D)中華郵政公司
#2320481
17.金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況? (A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理 (C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
#2320482
18.依金融機構防制洗錢辦法規定,原則上金融機構應確認客戶身分之情形,下列何者敘述錯誤? (A)與客戶建立業務關係時 (B)辦理相當於新臺幣 50 萬元以上之外幣交易時 (C)辦理新臺幣 5 萬元以上跨境匯款之臨時性交易時 (D)對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時
#2320483
19.有關防制洗錢之敘述,下列何者錯誤? (A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時,銀行應婉拒建立業務關係 (B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易,免向調查局申報 (C)客戶如為現任國外政府重要政治性職務之人,需將該客戶直接視為高風險客戶 (D)金融機構之董事長對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任
#2320484
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