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試題詳解

試卷：109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#86750 | 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

試卷資訊

試卷名稱：109年 - 109-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#86750

年份：109年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

9. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？甲.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基 金投資於該上市公司股票；乙.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；丙.未經 金管會核准前，接受客戶預約認購基金；丁.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊
(A)僅甲、乙
(B)僅丁
(C)僅甲、丙
(D)僅乙、丙
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