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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
> 試題詳解
9. 依「證券交易法」之規定,下列何者可以指定仲裁人?
(A)證券主管機關
(B)證券商同業公會
(C)商務仲裁協會
(D)證券交易所
答案:
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統計:
A(129), B(22), C(36), D(11), E(0) #2985177
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586739
證券交易法 第 166 條依本法所為有價...
(共 150 字,隱藏中)
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10. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#2985178
11. 某上市公司近年跨足離岸風電產業,導致公司營運初期連年虧損,經會計師查核簽證 110 年度第 二季財務報表,發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一,依公司法,該公司應如何處理? (A)董事會應立即聲請宣告破產 (B)董事會應於最近一次股東會報告 (C)董事會應立即聲請重整 (D)董事會應立即選任清算人
#2985179
12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東,其持有之公司股票經設定質權者,出質人應即通知公 司;公司則應於其質權設定後若干日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之? (A)3 日內 (B)5 日內 (C)10 日內 (D)15 日內
#2985180
13. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確? (A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使 (B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求 (C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅 (D)董事或監察人不行使請求權,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責任
#2985181
14. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每 年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#2985182
15. 下列有關證券商(非金融機構兼營)經營自營業務規定之敘述,何者錯誤? (A)持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,不得超過該證券商淨值之 30% (B)持有任一外國公司所發行有價證券之成本總額,不得超過該證券商淨值之 20% (C)持有所有關係人所發行股權性質有價證券之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之 10% (D)持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之 10%
#2985183
16. 凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者,為單一證券鉅額買賣? (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#2985184
17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途? (A)作為辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)購買十年期政府公債 (D)購買短期票券
#2985185
18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
#2985186
19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#2985187
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