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100年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (101-113)#6037

科目：期貨交易理論與實務 | 年份：100年 | 選擇題數：13 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨交易理論與實務

選擇題 (13)

101.依臺灣期貨交易所業務規則之規定，期交所對非因財務因素導致無法給付結算保證金而違約時，該期交所應如何處置？(A)對違約結算會員處以新臺幣三十萬元以下之違約金 (B)事件調查報告送交紀律委託員會備查 (C)向主管機關申報備查 (D)選項ABC皆是。
102.結算會員因財務因素導致違約情事時，臺灣期貨交易所得採取下列何種措施？(1)暫停違約結算會員的結算交割業務；(2)處理違約結算會員的部位及保證金；(3)轉知其他會員及期貨商：(A)僅1、(B)僅2、(C)向主管機關申報備查 (D)選項123皆是。
103.臺灣期貨交易所之結算會員因財務因素導致之違約，該期交所對該結算會員帳戶內之部位及保證金以何方式處理？(A)凍結或移轉違約結算會員結算保證金專戶內之款項及有價證券 (B)與違約期貨商訂有承受契約之期貨商須依上該期交所之指示，了結違約客戶之未沖銷部位 (C)停止違約結算會員之交易。但為了結部位所為之交易，不在此限 (D)選項ABC皆是。
104.下列對臺灣期貨交易所規定其交割結算基金之敘述，何者不正確？(A)應由期貨交易所設專戶保管 (B)可購買國庫券、政府債券 (C)可購買經主管機關核准之有價證券 (D)購買選項B之金額以交割結算基金餘額之百分之八十為限。
105.下列對臺灣期貨交易所有關交割結算之規定，何者不正確？(A)得用於銀行存款 (B)得以現金、政府債券或金融債券繳交 (C)得購買國庫券、政府債券 (D)運用交割結算基金所生之孳息每半年結算一次。
106.交割結算基金用於購買國庫券、政府債券之比率，下列何正確？(A)基金餘額百分之三十至八十 (B)基金餘額百分之六十 (C)基金餘額百分之五十 (D)基金餘額百分之四十。
107.臺灣期貨交易所之結算會員，應於何時增繳交割結算基金？(1)財產經法院為終局執行者；(2)簽發之票據因存款不足退票，且未經註銷紀錄者；(3)內部稽核作業評等欠佳，經輔導考核仍未見改善者；(4)依該期貨交易所結算會員經營風險預警作業辦法評等欠佳者：(A)僅234 (B)僅123 (C)僅12 (D)1234皆是。
108.關於交割結算基金的規定，下列何者正確？A運用交割結算基金所生之孳息，應發還結算會員；B交割結算基金得以現金、政府債券或金融債券繳交；C交割結算基金得自由投資於股票，以求獲得較佳報酬；D內部稽核作業評等欠佳，經輔導考核仍未改善者，應增繳交割結算基金：(A)僅AD (B)僅B、(C)僅C、(D)僅AC。
109.臺灣期貨交易所結算會員所繳存之交割結算基金，依期貨交易法第四十九條第一項第三款之規定支應時，各結算會員分擔之金額以下列何者為限？(A)所繳存之交割結算基金 (B)所繳存之交割結算基金之百分之五十 (C)所繳存之賠償準備金 (D)所繳存之違約損失準備金。
110.在臺灣期貨交易所進行期貨商易之期貨商有下列何情事者，該期貨交易所得暫停其交易，並函報主管機關？1.經該期貨交易所之規定處以違約金新臺幣三十萬元而未繳納者；2.違反該期貨交易所受託契約準則而有影響期貨市場交易秩序之虞者；3.違反該期貨交易所之業務規則而有影響市場結算秩序之虞者；4.期貨商之淨值等於實收資本額連續三個月者：(A)僅12 (B)僅123 (C)僅23(D)1234。
111.依臺灣期貨交易所規定，期貨商之淨值低於實收資本額二分之一，連續達三個月而未見改善者，期交所得對其處以下列何種處罰？(A)提高結算保證金 (B)暫停交易 (C)新臺幣三十萬元之違約金 (D)按日處以新臺幣一萬元之違約金至改善之日止。
112.臺灣期貨交易所在下列何種情形下，得暫停期貨商之交易？(A)期貨商經營期貨經紀及自營業務未各別獨立作業 (B)期貨商未依規定而洩露客戶之期貨交易委託事項 (C)期貨商未設置委託人明細帳 (D)違反該期貨交易所相關規定，而規避或拒絕該期貨交易所檢查或查詢者。
113.期貨商有下列情事之一者，期交所得停止其交易或終止市場使用契約？(1)對期交所報事項有虛偽不實情事，足致他人受損害者；(2)於受託前未先向委託人收取保證金；(3)期貨商自營商未經主管機關許可者，委託期貨經紀商從事交易：(A)僅13 (B)僅23 (C)僅12 (D)123。

申論題 (0)