107年 - 107-1 股務人員股務作業實務#68555

科目：證照◆股務作業實務 | 年份：107年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業實務

選擇題 (50)

1. 有價證券之買賣有受證券交易法第 150 條之規定，私人間之讓受行為三個月不超過一千股者為： (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)選項ABC皆是

2. 依現行法令之規定，股票已上市已上櫃公司之集保戶股東，可透過往來之經紀商，以集保帳簿劃撥方式提出申請辦理之業務為： (A)私人間直接讓受之過戶 (B)繼承過戶 (C)贈與過戶 (D)選項ABC皆是

3. 上市公司名稱變更換發股票，公司須召開股東會修改章程，並於股東會變更章程後 15 日內向主管機關申請為變更之登記。請問此處「主管機關」是指？ (A)經濟部 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)臺灣證券交易所

4. 非上市股票私人間直接讓受辦理現股過戶者，以下選項哪一項是不需要？ (A)須讓受雙方填具過戶申請書 (B)須讓受雙方於股票背面簽名或蓋章 (C)須檢附證券交易稅完稅證明 (D)須取得法院判決書或核准函

5. 辦理現股質權設定作業程序，以下哪一選項並非必要程序？ (A)出質人及質權人須於質權設定通知書上蓋妥原留印鑑或簽名式及有關孳息之領取約定 (B)出質人及質權人須於股票背面出讓人處及受讓人處蓋妥原留印鑑或簽名式 (C)股票背面註記「質權設定字樣」 (D)取得法院公證處設定質權之證明文件

6. 證券交易法第二十二條之二第一款規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票之轉讓，應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後向非特定人為之。此處「非特定人」是指： (A)公司員工 (B)父母或已成年子女 (C)兄弟姐妹 (D)不特定投資大眾

7. 依證券交易法第二十五條規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，應於每月五日以前將上月份持有股票變動之情形向公司申報，公司應於每月幾日以前彙總向主管機關申報？ (A)一日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日

8. 金融控股公司之子公司內部人，其轉讓所屬金融控股公司股票時： (A)應與金融控股公司之內部人及其關係人，同受證券交易法之規範 (B)內部人應受證券交易法之規範，關係人則不受證券交易法之規範 (C)內部人不受證券交易法之規範，關係人則受證券交易法之規範 (D)無論內部人或關係人，皆不受規範

9. 公司實收資本額超過三億元、十億元以下者，全體監察人所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額(未設有獨立監察人)： (A)百分之零點五 (B)百分之一 (C)百分之零點五，且不得少於三十萬股 (D)百分之一，且不得少於四十五萬股

10. 「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之法源為： (A)公司法 (B)證券交易法 (C)信託法 (D)民法

11. 公開發行公司，對於持股未滿一千股之股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？ (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日

12. 股票換發可分為全面換發與部分換發二種，以下哪一個選項是屬於股票全面換發之一？ (A)未滿一千股之零股合併換發 (B)公司減少資本之股票換發 (C)股票毀損換發新股票 (D)因繼承需要分割股票之換發

13. 下列何者不需經股東會特別決議？ (A)公司辦理減資案 (B)終止出租全部營業 (C)讓與全部或主要部分之營業或財產 (D)解任董事

14. 依公司法規定，以紅利轉作資本時，依章程員工應分配之紅利，公司以現金發給之，該紅利屬什麼所得？ (A)其他所得 (B)營利所得 (C)薪資所得 (D)執行業務所得

15. 現金股利所發給之支票自發票日起算，時效多久未行使而消滅，股東必須至公司更改支票發票日期始得兌現？ (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月

16. 公開發行股票公司應於主管機關核准新股變更登記函送達公司之日起幾日內發放股票？ (A)六十日 (B)四十日 (C)十五日 (D)三十日

17. 金融控股公司之增資新股，不得由下列何者辦理簽證？ (A)商業銀行 (B)該金融控股公司之子公司 (C)信託投資公司 (D)股務代理機構

18. 有關增資股票發放之作業，下列敘述何者錯誤？ (A)質權設定中之股票所配發之股票，其股票所有人仍應為出質之股東 (B)掛失中之股票所配發之股票股利，應俟接獲法院除權判決書後再行發給 (C)公開發行公司應於新股變更登記核准到達日起三十日內發放 (D)公司內部人取得之增資股票，應於股票發放日之次月十五日申報股權變動情形

19. 公司依股東會決議將應分配給股東之股息之全部或一部以盈餘轉增資方式發行新股，按股東原有股份之比例發給新股之作業，就是我們稱的： (A)除權作業 (B)除息作業 (C)公開招募作業 (D)承銷作業

20. 公司辦理現金增資發行新股，有關發行認股之程序的敘述，下列何者錯誤？ (A)公司除保留一定比例由員工承購外，應按照股東原有股份比例儘先分認 (B)原有股東持有股份按比例不足分認一新股者，得合併共同認購或歸併一人認購 (C)原有股東未認購者，依法應由員工儘先認購 (D)股東之新股認購權利，得與原有股份分離而獨立轉讓

21. 公司辦理現金增資時，代表公司之董事不備置「認股書」之罰則為： (A)處新臺幣一萬元至五萬元之罰鍰 (B)處新臺幣二萬元至十萬元之罰鍰 (C)處新臺幣十二萬元至二百四十萬元之罰鍰 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金

22. 公司分配屬八十七年度或以後年度之股利予境內居住之個人者，公司應開立何種憑單辦理申報？ (A)各類所得扣繳暨免扣繳憑單 (B)股利憑單 (C)緩課股票轉讓所得申報憑單 (D)稅額繳納憑單

23. 僑外股東住滿 183 天的認定是以何種方式為之？ (A)所得所屬年度 (B)課稅年度 (C)領取股票(息)日 (D)選項ABC皆非

24. 民營事業之股務單位辦理股東遺產之股票過戶登記時，未通知當事人繳驗遺產稅繳清或免稅證明書，即予受理者，其罰則為何？ (A)處四千五百元以下之罰鍰 (B)處九千元以下之罰鍰 (C)處一萬五千元以下之罰鍰 (D)處二萬五千元以下之罰鍰

25. 股票買賣每一交易單位為多少股？轉換公司債每一交易單位為多少面額？ (A)一百股、新臺幣一萬元 (B)一百股、新臺幣十萬元 (C)一千股、新臺幣十萬元 (D)一千股、新臺幣一百萬元

26. 台積電公司擬發行公司債，依公司法規定，發行公司債須經＿＿＿＿決議通過。 (A)審計委員會 (B)股東會 (C)董事會 (D)薪酬委員會

27. 代辦股務機構之主管至少一人須有＿＿＿年以上之股務作業實務經驗；其辦理股務之業務人員中應有三分之一以上具備相關資格，且不得少於五人。但辦理股務之業務人員符合資格已達＿＿＿人者，不受前揭比例之限制。 (A)五、15 (B)五、20 (C)十、20 (D)十五、30

28. 甲公司為上市公司擬自行終止原代辦股務機構辦理股務事務，其欲更換代辦股務機構，應經＿＿＿決議通過始得為之。 (A)審計委員會 (B)股東會 (C)董事會 (D)薪酬委員會

29. 私募有價證券再轉讓，應自該私募有價證券交付日起滿＿＿＿年以上，且自交付日起第＿＿＿年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合資格之人。 (A)三，三 (B)二，三 (C)一，三 (D)二，二

30. 李四為上市公司董事，其將持有之上市公司股票質權設定予中國信託商業銀行，請問公司應將出質情形於內輸入「公開資訊觀測站」辦理申報？ (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)30 日

31. 股東辦理實體股票掛失應向何處之法院申請公示催告？ (A)證券交易所所在地 (B)發行股票公司登記所在地 (C)股票遺失地 (D)股東戶籍所在地

32. 經法院拍賣或強制執行之股票過戶，得代替股票及過戶申請書出讓人蓋章欄者為： (A)法院除權判決書 (B)法院權利移轉證明書 (C)法院拍賣公告 (D)債權轉讓公告

33. 公開發行股票公司內部人轉讓持股予特定人，應依法完成申報並於規定之期限內完成轉讓，若 A 董事於 2 月 5 日(星期一)完成預定轉讓持股之申報，A 董事應於何日前完成轉讓，否則須重行申報？ (A)2 月 7 日 (B)2 月 8 日 (C)2 月 9 日 (D) 2 月 10 日

34. 股票已上市(櫃)公司之董事、監察人、經理人，獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾個小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出？ (A)6 小時 (B)12 小時 (C)18 小時 (D)24 小時

35. 上市公司實施庫藏股，於該公司買回期間內不得賣出之規範對象，下列何者為非？ (A)獨立董事 (B)監察人 (C)法人董事代表人之配偶 (D)公司之職員

36. 興櫃公司內部人申報轉讓興櫃公司股票者，申報人每日得轉讓股數總額為該公司已發行股份總數之： (A)十分之一 (B)百分之一 (C)千分之一 (D)萬分之一

37. 所謂利用他人名義持有之定義，所具備之要件下列何者為非？ (A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C)該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人 (D)該他人與本人有借貸之債務關係

38. 依證券交易法之規定，公司內部人自取得其身分之日起六個月，於期間屆滿後始得轉讓其持股。某上市公司陳六原擔任該公司董事一職，因逢任期屆滿，經股東會改選後，當選為監察人，則其「持有期間」認定始點為何？ (A)仍以陳六最初取得內部人(董事)身分之日起算 (B)以陳六當選監察人日起算 (C)以股東會召開日期起算 (D)以本屆董事會第一次召開日期起算

39. 鴻海為上市公司，106 年股東常會訂於 106 年 6 月 22 日召開，依法應自何日開始停止股票過戶？ (A)4 月 21 日 (B)4 月 22 日 (C)4 月 23 日 (D)4 月 24 日

40. 採用電子通訊投票之股東，欲撤銷投票內容改以親自出席股東會，最遲應於股東會幾日前辦理？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日

41. 公開發行公司應於股東常會開會＿＿＿＿日前或股東臨時會開會＿＿＿＿日前，將股東會議事手冊及股東會議補充資料，製作電子檔案傳送至「公開資訊觀測站」。 (A)30、15 (B) 20、10 (C) 20、15 (D) 21、15

42. 股東常會如有議案假決議時，應將假決議結果通知各股東，並於＿＿＿＿內再召集股東會。 (A)15 日 (B)20 日 (C)一個月 (D)六個月

43. 股東會採用電子投票之股東，對於下列何種股東會決議事項視為棄權？ (A)承認事項 (B)討論事項 (C)選舉事項 (D)原議案之修正

44. 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則規定，下列何者非屬徵求委託書之行為？ (A)以廣告方式取得委託書 (B)以電話方式取得委託書 (C)以拜訪方式取得委託書 (D)受股東之主動委託取得委託書

45. 長榮海運公司於 106 年辦理現金增資發行新股並於當年度發放股票，公司對員工依「公司法」規定認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長至＿＿＿＿年？ (A) 107 年 (B) 108 年 (C) 109 年 (D)110 年

46. 股東所獲配之現金股利，於多久之期限內尚未領取，其領取之請求權即消滅，屆時得由公司決定是否發放？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

47. 現金股利發放予外僑股東時，公司應於發放日代扣稅款，並應於代扣稅款之日起多少日內，將所扣繳稅款向國庫繳清並完成申報？ (A)五 (B)十 (C)十五 (D)二十

48. 股東以融資方式買進及抵繳擔保品之股票，其無償配股股票股利率達百分之＿＿＿＿以上者，該權值新股應以帳簿劃撥方式轉撥至授信機構融資融券專戶作擔保品。 (A)十 (B)十五 (C)二十 (D)三十

49. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，訂下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月

50. 公司初次申請上市或上櫃時，應委託主辦承銷商辦理「過額配售」，有關「過額配售」下列敘述何者為非？ (A)初次上市(櫃)股票於買賣日起五個交易日，股價採無漲跌幅限制，「過額配售」係為穩定股價 (B)「過額配售」之股票應協調原股東提出，數量為辦理對外公開銷售股數之百分之十五 (C)初次上市(櫃)股票掛牌首五個交易日，若出現跌破承銷價格者，主辦承銷商得運用過額配售所得之價款，自市場買入股票回補過額配售之部位(發揮價格支撐功能) (D)主辦承銷商為穩定價格操作，買進該初次上市(櫃)股票之價格不受限制

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