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108年 - 108年第1次股務人員專業能力測驗-股務作業實務#75535

科目：證照◆股務作業實務 | 年份：108年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業實務

選擇題 (50)

1. 開戶應於印鑑卡填寫設立地址及統一編號，並檢附主管機關核准之公司登記證明文件影本，應是指哪一類股東人開戶作業？ (A)國內自然人 (B)國內法人 (C)華僑及外國人 (D)大陸地區人民
2. 股東辦理股票掛失後，除權判決前找到已掛失之股票，需要辦理： (A)股票重登記作業 (B)帳簿補登記作業 (C)股票掛失撤銷作業 (D)股東印鑑更換作業
3. 股東辦理實體股票掛失時，於取得「股票掛失證明函」後，接下來應該辦理何種程序? (A)向發行公司管轄地方法院聲請公示催告 (B)向發行公司管轄地方法院聲請除權判決 (C)向公司股務單位辦理股票掛失補發申請 (D)於報紙公告股票掛失證明函
4. 股票換發可分為全面換發與部分換發二種，以下哪一個選項是屬於股票全面換發之一？ (A)未滿一千股之零股合併換發 (B)公司減少資本之股票換發 (C)股票毀損換發新股票 (D)因繼承需要分割股票之換發
5. 依證券交易法第43條之8購入之私募股票辦理現股過戶者，以下選項哪一項是不需要？ (A)須讓受雙方填具過戶申請書 (B)須讓受雙方於股票背面簽名或蓋章 (C)須檢附證券交易稅完稅證明 (D)須檢附臺灣證券交易所核發之證明文件
6. 「發行股票之公司，其發行之股份得免印製股票。依前項規定未印製股票之公司，應洽證券集中保管事業機構登錄其發行之股份，並依該機構之規定辦理。」以上條文意思是指： (A)股份有限公司可以不必印製股票 (B)股份有限公司可以印製大面額股票 (C)股份有限公司不印製實體股票應洽集保公司登錄 (D)股份有限公司可以委由集保公司印製股票
7. 公司合併時，存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票辦理現股過戶者，下列選項何者正確？ (A)直接在股票正面註銷消滅公司名稱，並變更為存續公司名稱 (B)為了保存股票背書的連續性，應在股票背面受讓人欄加蓋存續公司印章 (C)須檢附證券交易稅完稅證明 (D)需要檢附法院裁定書正本
8. 有關股票設質的規定，以下哪一個選項的敘述是對的？ (A)員工參與公司現金增資認股，於限制轉讓期間仍得辦理股票設質 (B)公司得將自有股票收為質物 (C)子公司得將母公司之股票收為質物 (D)股票停止過戶期間，公司仍應受理質權設定之登記
9. 公司內部人不得轉讓持股之持有期間，依規定為各公司內部人自取得其身分之日起多久期限內？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
10. 公司內部人股權轉讓之對象，分為非特定人及特定人，而有關「特定人」的定義，下列敘述何者有誤？ (A)股票已上市公司，其受讓特定人限定為以同一價格受讓之該發行股票公司全體員工 (B)股票已上櫃之公司，其受讓特定人限定為證券自營商及以同一價格受讓之該發行股票公司全體員工 (C)未上市或上櫃之公開發行公司，其受讓特定人限定為對公司財務、業務有充分了解，具有資力，且非應公開招募而認購者 (D)股票已上興櫃之公司與一般公開發行公司一樣，其受讓特定人限定為對公司財務、業務有充分了解，具有資力，且非應公開招募而認購者
11. 公司內部人欲轉讓其「興櫃公司股票」者，申報人每日得轉讓之股數總額為： (A)公司已發行股份總數在三千萬股以下者，按千分之二計算；超過三千萬股之部份，按千分之一計算 (B)申報日之前十個營業日，交易市場平均成交量之百分之五 (C)公司已發行股份總數百分之一 (D)選項ABC皆是
12. 證交法第22條之2及第25條所稱內部人之『關係人』，下列敘述何者有誤？ (A)董事及監察人之配偶、未成年子女及內部人利用他人名義持有者 (B)法人董事(監察人)代表人、代表人之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者 (C)經理人之配偶、未成年子女 (D)董事及監察人之配偶、未成年子女及二等親
13. 公司實收資本額超過三億元在十億元以下者，全體監察人所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額為：(未設有獨立監察人) (A)百分之零點五 (B)百分之一 (C)百分之零點五，且不得少於三十萬股 (D)百分之一，且不得少於四十五萬股
14. 「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之法源為： (A)公司法 (B)證券交易法 (C)信託法 (D)民法
15. 境外外國機構投資人持有公開發行公司未達多少股，得不指派人員出席股東會？ (A)25萬股 (B)30萬股 (C)35萬股 (D)40萬股
16. 一般股東會議案可分為報告案、承認案、討論案、其他案等，發行公司對於前一年度營運狀況於股東會上一般是列入： (A)報告案 (B)承認案 (C)討論案 (D)其他案
17. 公司受理股東提案之期間不得少於幾日？ (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
18. 有關董事會召開之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)董事會之決議以人數為計算基礎 (B)董事會之開會得以視訊會議之方式為之 (C)董事會之開會得以公司章程規定董事之代理 (D)董事居住國外者，得委託國內其他股東或董事經常代理出席董事會
19. 上市或上櫃公司股東臨時會之召集，應於開會幾日前通知各股東： (A)十五日 (B)二十日 (C)三十日 (D)四十五日
20. 甲上櫃公司今年公司股東會有選舉董事及監察人議案，股東乙並未徵求委託書，但是很多股東因為無法親自出席股東會而將委託書交付股東乙代理出席股東會，依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，股東乙最多能代理人數： (A)三人 (B)十人 (C)二十人 (D)三十人
21. 公司辦理配發增資新股，停止股票過戶期間為幾天？ (A)五日 (B)十五日 (C)三十日 (D)五個營業日
22. 上櫃公司辦理增資發行新股後，應於何時將內部人股權變動之資料，輸入「公開資訊觀測站」？ (A)除權基準日後三營業日內 (B)除權基準日後五日內 (C)除權交易日之次月五日以前 (D)除權基準日之次月十五日以前
23. 下列何者非發行公司分派現金股利作業之發放方式？ (A)匯款 (B)寄發支票 (C)領取現金 (D)匯入股東指定之任何帳戶
24. 股票辦理遺失補發，尚於公示催告程序期間，其股息、紅利以及配股等從屬權利應： (A)不受影響 (B)俟公司接獲法院除權判決書後發給 (C)由掛失人簽具切結書即可發給 (D)俟公司接獲法院公示催告裁定書後發給
25. 公司分配現金股利，股票所有人未於停止過戶前辦理過戶，而僅憑「孳息讓與同意書」轉讓其股利，或由其證明確實為該股利之權利人者，應自停止過戶___日內為之： (A)五 (B)十 (C)十五 (D)二十
26. 公司以無實體發行有價證券者，對於屬未繳回實體有價證券或自集保帳戶領回未完成過戶等尚待交付證券所有人者，應記錄於「登錄專戶」下之什麼明細項下？ (A)證券所有人明細 (B)現股設質明細 (C)代保管明細 (D)待歸戶明細
27. 辦理上市公司除息公告，採網際網路方式申報，惟上傳之公告內容逐欄輸入後，須以何人之密碼「確認」方可上傳？ (A)董事長 (B)總經理 (C)發言人 (D)財務長
28. 關於簽證機構受託辦理公開發行公司新股之簽證，其簽證應依規定辦理之，下列敘述何者錯誤？ (A)簽證前應就公司登記事項卡及證券之內容、紙質、公司印鑑式樣等詳為審核並登記之 (B)簽證前應就公司登記事項卡及證券之編號、面值、張數、總額等詳為審核並登記之 (C)證券樣張係為分送各相關單位備查，得免簽證 (D)公司同次發行之證券，應委託同一機構簽證
29. 公司於辦理現金增資時，對於員工認購之股票，得限制於一定期間內不得轉讓，所規定之期間最長不得超過： (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
30. 上市公司之現金增資以股款繳納憑證先行上市買賣，應於掛牌買賣前幾天，將僑外投資持股情形輸入「公開資訊觀測站」？ (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)掛牌前至少一個營業日 (D)掛牌前至少三個營業日
31. 公司分配予境外個人股東、法人股東之股利，應於代扣稅款之日起幾日內，將所扣稅款向國庫繳清，並開具扣繳憑單，向稽徵機關申報核驗？ (A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
32. 公司發放股利予股東，下列有關開立之憑單的敘述何者錯誤？ (A)發放之股利或盈餘屬87年度或以後的淨利，其所得人為在境內住滿183天之外僑，公司應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」 (B)發放之股利或盈餘屬87年度或以後的淨利，其所得人為大陸地區自然人或法人，公司應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」 (C)發放之股利或盈餘屬86年度或以前的股利，其所得人為在境內未住滿183天之外僑，公司應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」 (D)發放之股利或盈餘屬86年度或以前的股利，其所得人為大陸地區自然人或法人，公司應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」
33. 上市櫃公司在辦理現金股利分派時，應於停止過戶開始日幾個營業日前，透過「發行作業平台」通知證券集中保管事業? (A)五日 (B)八日 (C)十二日 (D)二十日
34. 下列何者非法令規定必需報告股東會之事項? (A)庫藏股買回情形 (B)股東提案未列入議案之說明 (C)修訂董事會議事規則 (D)依公司法第235之1條發放之員工酬勞
35. 下列哪一項議案得於股東會中以臨時動議方式提出? (A)解任董事 (B)減資 (C)申請停止公開發行 (D)修改股東會議事規則
36. 公司依公司法第267條規定發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額多少比率由員工優先承購? (A)0%~5% (B)5%~10% (C)10%~15% (D)15%~20%
37. 公司依證券交易法規定將收買之股份轉讓予員工時，應依照以下何者計入交付股票年度員工之所得? (A)交付股票日標的股票之時價 (B)交付股票日標的股票之時價超過員工認購價格之差額部分 (C)員工認購價 (D)無須列入員工所得
38. 公開發行公司之股東會議事錄，針對持股多少股以下之股東，得以公告方式為之? (A)無論持股多寡，均得以公告方式為之 (B)持股10,000股以下 (C)持股1,000股以下 (D)無論持股多寡，均不得以公告方式為之
39. 公開發行公司內部人欲轉讓股票給符合主管機關所定條件之特定人時，應於向主管機關申報之日起幾日內完成轉讓? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
40. 公開發行公司應於股東常會三十日前寄發開會通知書，針對三十日的計算，下列何者正確? (A)開會通知書寄發日及開會當日不計入，中間要間隔三十個日曆日 (B)開會通知書寄發日及開會當日不計入，中間要間隔三十個營業日 (C)從開會通知書寄發日起算，到開會當天為止剛好三十個日曆日 (D)從開會通知書寄發日起算，到開會當天為止剛好三十個營業日
41. 公開發行股票公司之股東常會，應停止過戶幾日? (A)六十日 (B)四十日 (C)三十日 (D)十五日
42. 公開發行股票公司辦理下列哪一項作業時，無須經主管機關核准? (A)發放現金股利 (B)發放股票股利 (C)辦理現金增資 (D)辦理減資退還股款
43. 公開發行股票公司辦理除權時，應於主管機關核准資本變更登記通知送達公司之日起幾日內發放股票? (A)十五日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
44. 公開發行股票公司辦理減少資本案時，於股東會決議通過後，應即向各債權人分別通知及公告，並指定幾日以上之期限，聲明債權人得於期限內提出異議? (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
45. 出質人為公司內部人及其關係人時，公司應將出質情形於幾日內輸入「公開資訊觀測站」? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
46. 股東如欲以電子方式行使表決權，最晚應於股東會開會幾日前將意思表示送達公司? (A)一日 (B)二日 (C)五日 (D)十日
47. 庫藏股執行期間，下列何者可以從集中交易市場賣出其持股? (A)審計委員會主席 (B)法人董事代表人的配偶 (C)公司總經理 (D)董事長的成年子女
48. 配合過額配售之股東，最遲應於何時完成辦理轉撥過額配售股數? (A)申請上市時 (B)核准上市之日起三個營業日內 (C)上市掛牌前三個營業日 (D)上市掛牌當天
49. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後幾個月內再行賣出，或於賣出後再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？ (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
50. 對於徵求的敘述，以下何者有誤? (A)徵求人應於股東常會開會三十八日前或股東臨時會開會二十三日前，檢附相關資料送達公司及副知證基會 (B)公司於無選舉董監事議案之股東會時，得委任股務代理機構擔任該公開發行公司股東之受託代理人 (C)徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會三日前，送達公司或其股務代理機構 (D)持有公司已發行股份五萬股以上之股東於無選舉董監事議案之股東會時，得擔任委託書徵求人

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