108年 - 108-1 股務人員專業能力測驗試題:股務作業法規#75129

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：108年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 公開發行公司應於股東常會開會幾日前製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊，以電子檔案傳送至證基會予以揭露或連續於日報公告二日？ (A)十五日 (B)二十三日 (C)三十日 (D)三十五日

2. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案時，公司應彙總徵求人名單與徵求委託書之書面及廣告中擬支持董事被選舉人之經營理念內容，於何時送股東？ (A)開會一日前 (B)開會五日前 (C)開會十日前 (D)寄發股東會召集通知時，同時附送股東

3. 委託書徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，可於何處徵求委託書？ (A)路邊所設攤位 (B)證券商營業場所 (C)銀行營業場所 (D)徵求委託書書面及廣告所記載之徵求場所

4. 委託信託事業或股務代理機構徵求委託書之股東持股數可適用較低門檻之情形為： (A)該次股東會有章程修正議案 (B)該次股東會有合併或解散議案 (C)為支持選舉獨立董事 (D)為支持自己選舉董事或監察人

5. 公開發行公司召開股東會時，除法規另有規定外，非屬徵求委託書之受託代理人，其所受委託之人數不得超過幾人？ (A)二人 (B)三人 (C)三十人 (D)五十人

6. 董事任期不得逾幾年，但得連選連任？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

7. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？ (A)十日 (B)八日 (C)五日 (D)三日

8. 有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人身分而應募之人總數最多不得超過幾人？ (A)三十五人 (B)三十人 (C)二十五人 (D)二十人

9. 股東會之召集，除公司法另有規定外，原則上由： (A)董事會召集 (B)股東召集 (C)監察人召集 (D)經理人召集

10. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起幾日內，訴請法院撤銷其決議？ (A)三十日 (B)四十日 (C)五十日 (D)六十日

11. 繼續一年以上，持有已發行股份總數＿＿＿＿以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會： (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十

12. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於＿＿＿＿者，不在此限。 (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月

13. 股東會開會時，主席違反議事規則，宣布散會者，得經下列何種程序推選一人擔任主席，繼續開會？ (A)出席股東持有股數過半數之同意 (B)出席股東表決權過半數之同意 (C)出席股東人數過半數之同意 (D)全體股東過半數之同意

14. 下列何一股東會議案得以普通決議為之？ (A)選任檢查人 (B)同意董事之競業行為 (C)公積撥充資本 (D)締結與他人經常共同經營之契約

15. 下列何者不屬於股東會之權限？ (A)查核董事會造具之表冊 (B)決議盈餘分派或虧損撥補 (C)選任檢查人 (D)決定經理人之報酬

16. 甲為 Z 上市公司之監察人，其持有之 Z 公司股票不包括下列何人名義下持有者？ (A)甲之配偶乙 (B)甲之父丙 (C)甲之未成年子女丁 (D)同意出借名義供甲使用於買賣Z公司股票之戊

17. 下列關於證券交易法上內線交易規範之敘述，何者正確？ (A)證券交易法對從事內線交易行為之人未規定刑事責任 (B)內線交易之規範對所有公開發行公司皆有適用 (C)內線交易之規範對象客體包括股票及具有股權性質之有價證券 (D)上市公司之董事於獲悉公司重大影響其股票價格之消息時，在該消息公開前後，皆不得買賣該公司股票

18. 股東將留存印鑑更換新印鑑或更換為簽名式者，辦妥登記後於＿＿＿生效。 (A)當日 (B)次日 (C)二日後 (D)三日後

19. 以帳簿劃撥辦理質權設定之集中保管有價證券，於質權消滅時，應由下列何者通知保管事業處理？ (A)質權人 (B)出質人 (C)質權人之參加人 (D)出質人之參加人

20. 公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列公開收購條件之變更，下列敘述何者有誤? (A)不得降低預定公開收購有價證券數量 (B)不得調高公開收購價格 (C)不得縮短公開收購期間 (D)不得變更公開收購說明書所載之支付收購對價時間、方法或地點

21. 未印製實體之無實體發行，客戶領回應依保管事業之規定辦理，係指_______。 (A)客戶只得領回保管憑證 (B)保管事業得不受理參加人申請領回 (C)申請領回時限較長 (D)申請領回必須付費

22. 下列有關辦理股票繼承過戶文件之敘述，何者有誤? (A)應檢附股票繼承人現在部分戶籍謄本或詳細記事之戶口名簿影本 (B)繼承系統表由申請繼承人自行擬定，如有遺漏或錯誤，由申請人自行負責 (C)繼承人有數人時，其應繼分依民法繼承編應繼分規定分配者，填具全部繼承人股份分配同意書；由法院裁判者，檢附法院裁判書 (D)繼承人委託他人辦理者，若受託人為外國國民，應提示受託人居留證、護照或經當地國法定公證機關驗證之相關身分證明文件及委託書

23. 下列有關政府或法人股東一人所組織之股份有限公司之敘述，何者有誤? (A)該公司之股東會職權由董事會行使 (B)公司應設置董事會，並有二人以上之董事 (C)公司得依章程規定不設置監察人 (D)公司之董事、監察人，由政府或法人股東指派

24. 每屆第一次董事會，由所得選票代表選舉權最多之董事於改選後_____內召開之。 (A)三十日 (B)二十日 (C)十五日 (D)十日

25. 已依證交法發行有價證券之公司，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起_______日內公告並向主管機關申報? (A)一 (B)二 (C)三 (D)五

26. 公開發行股票之公司因財務困難，暫停營業或有停業之虞，而有重建更生之可能者，得由公司或下列何者向法院聲請重整? (A)工會 (B)公司三分之二以上之受僱員工 (C)相當於公司已發行股份總數金額百分之十以上之公司債權人 (D)選項ABC皆可

27. 公司召開股東會選任董事，惟原當選董事中因超過半數之董事間具有配偶或二親等以內親屬之關係，則產生何種效果? (A)不符規定之董事中所得選票代表選舉權較低者，其當選失其效力 (B)不符規定之所有董事，其當選失其效力 (C)主管機關令公司於下次股東會改選時改善 (D)主管機關得依證券交易法第 178 條規定：對公司處新臺幣 24 萬元以上 240 萬元以下罰鍰

28. 下列何項股東會議案，得以臨時動議提出？ (A)減資 (B)董事競業許可 (C)盈餘轉增資 (D)選任檢查人

29. 上市櫃及興櫃公司董事及監察人任期屆滿之年，董事會未依規定召開股東常會改選董事、監察人者，主管機關得依職權限期召開；屆期仍不召開者，有何效果? (A)董事及監察人延長其執行職務至改選董事及監察人就任時為止 (B)自限期屆滿時，全體董事及監察人當然解任 (C)主管機關依證券交易法第 178 條規定：處公司負責人新臺幣 24 萬元以上 240 萬以下罰鍰 (D)投保中心依投保法規定對公司提起團體訴訟

30. 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，如股東印鑑卡填留資料，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，＿＿＿。 (A)以股東印鑑卡為準 (B)以證券集中保管事業通知之地址為準 (C)以股東辦理異動之最新地址為準 (D)應徵詢股東意見，以股東提供之地址為準

31. 下列何者為公司股東會製作書面及電子方式行使表決權內容之應記載事項? (A)公司名稱 (B)股東戶號 (C)股東持股數 (D)選項ABC皆是

32. 下列關於公開發行公司股東會紀念品之敘述，何者有誤? (A)公開發行公司每屆股東會如有紀念品，以一種為限 (B)股東會紀念品數量如有不足時，得以價值相當者替代之 (C)股東會紀念品保證金之金額及收取方式，由主管機關訂定之 (D)代為發放股東會紀念品予股東，非屬價購委託書之行為

33. 下列有關公開發行公司內部人持股轉讓及申報之敘述，何者有誤? (A)內部人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，均應辦理持股申報 (B)內部人自取得其身分之日起六個月內，不得在集中交易市場或證券商營業處所轉讓持股 (C)內部人依證交所及櫃買中心規定：採盤後定價交易方式轉讓持股者，不受每一交易日得轉讓數量比例之限制 (D)內部人應於向主管機關申報之日起三日後，始得轉讓持股予符合主管機關所定條件之特定人

34. 下列有關股務代理機構受公司委任擔任該公司股東之委託書受託代理人之敘述，何者有誤? (A)其所代理之股數不受限制 (B)受委託之人數不得超過 30 人 (C)不得接受股東全權委託 (D)以該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限

35. 股東會假決議後再行召集之股東會，如有已發行股份總數______股東出席，並經出席股東表決權 _____之同意，視同決議通過。 (A)二分之一以上；過半數 (B)三分之一以上；三分之一以上 (C)三分之二以上；過半數 (D)三分之一以上；過半數

36. 公司自辦或受託辦理上市、上(興)櫃公司之股務者，應於其主管及業務人員執行職務前，向金管會指定機構申報該等人員之基本資料，有異動者，應於異動後＿＿＿前，將異動情形彙總申報。 (A)次月五日 (B)次月十五日 (C)五日 (D)十五日

37. 公司或代辦股務機構違反法令或內部控制制度之規定辦理股務事務，經金管會命令糾正或處罰者，將產生何種效果? (A)二年內不得受託辦理股東會相關事務 (B)三年內不得受託辦理股東會相關事務 (C)未補正前不得受託辦理股東會相關事務 (D)不得再自行或為該違規情事所涉公司辦理股務事務

38. 依據證券交易法第 157 條之 1 所定有關實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息者，在該消息明確後，未公開前或公開後╴╴內，不得對該公司股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出。 (A)四十八小時 (B)二十四小時 (C)十八小時 (D)十二小時

39. 繼續______以上，持有已發行股份總數______以上之股東，得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟。 (A)六個月；百分之一 (B)六個月；百分之三 (C)一年；百分之一 (D)一年；百分之三

40. 公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於_______終了後為之。 (A)每會計年度 (B)每半會計年度 (C)每季 (D)每季或每半會計年度

41. 信託事業或股務代理機構受股東委託擔任徵求人，股東擬支持之董事被選舉人中有獨立董事被選舉人者，其徵得之委託書於選舉時選舉權數如何分配？ (A)由徵求人自由分配選舉權數 (B)依股東意見分配選舉權數 (C)獨立董事被選舉人之選舉權數，應小於各非獨立董事被選舉人之選舉權數 (D)獨立董事被選舉人之選舉權數，應大於各非獨立董事被選舉人之選舉權數

42. X 公司已發行股份總數為一億股，「甲」持有 X 公司股份十萬股，其非屬徵求委託書而係受「乙」、「丙」、「丁」、「戊」等四位股東委託，支持「庚」競選 X 公司董事，則「甲」得代理之股數上限為多少？ (A)四十萬股 (B)一百萬股 (C)三百萬股 (D)無上限

43. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者得僅保存一年？ (A)增資股票發放領據 (B)現金股利發放領據 (C)股票掛失登記表 (D)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊

44. 公開發行公司之出席股東會委託書，下列何者正確？ (A)可由股東自己書寫使用 (B)可自行複印使用 (C)以公司印發者為限 (D)可由徵求人自行印製

45. 證券集中保管事業參加人之客戶以集中保管之有價證券辦理信託時，應提示信託契約等相關文件，經下列何者確認無誤後，通知保管事業？ (A)參加人 (B)發行公司 (C)法院公證處 (D)信託主管機關

46. 公開發行公司之董事、監察人或經理人等，其股票在集中交易市場或證券商營業處所轉讓者，每一交易日轉讓股數未超過幾股者，免向主管機關申報？ (A)一千股 (B)五千股 (C)一萬股 (D)五萬股

47. 股東會之召集程序或決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起_____內，訴請法院撤銷其決議。 (A)十五日 (B)三十日 (C)六十日 (D)九十日

48. 股東印鑑卡之通訊地址或戶籍所在地有變更時，應由股東＿＿＿。 (A)親自到場辦理變更 (B)以電話通知公司 (C)以書面通知公司 (D)委託代理人辦理變更

49. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數____之股份由公司員工承購。 (A)10%至 15% (B)5%至 10% (C)10% (D)5%

50. 下列何者非屬公司或其股務代理機構應辦理委託書統計驗證之內容? (A)委託人是否簽名或蓋章 (B)是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確 (C)委託書是否為該公司印製 (D)委託人之簽章是否屬實

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