107年 - 107-1 股務人員股務作業法規#68556

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：107年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 股東為未成年，辦理開戶時應由＿＿＿＿簽名或蓋章。 (A)意定代理人 (B)法院公證人 (C)法定代理人 (D)利害關係人

2. 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理；其受委託辦理者，以下列何者為限？ (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)依法得受託辦理股務業務之信託業 (D)選項ABC皆是

3. 公開發行公司得＿＿＿＿後，以電子文件傳送股東會開會相關文件及其他通知事項。 (A)經股東同意 (B)經主管機關同意 (C)經證期局同意 (D)公告三十日後

4. 公開發行公司股東持股數及持股期間符合規定時，得委託下列何者擔任委託書徵求人，其代理股數不受百分之三之限制？ (A)銀行業 (B)證券商 (C)股務代理機構 (D)代為處理徵求事務者

5. 委託書徵求人或受其委託代為處理徵求事務者，得否委託公司代為寄發徵求信函或徵求資料予股東？ (A)得委託 (B)不得委託 (C)付費後得委託 (D)法無明文

6. 公開發行公司應於股東常會開會＿＿＿＿前製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊，以電子檔案傳送至證基會予以揭露或連續於日報公告二日。 (A)三十日 (B)二十五日 (C)二十日 (D)十五日

7. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會幾日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表等送達公司？ (A)四十日 (B)三十八日 (C)三十五日 (D)三十日

8. 公開發行公司召開股東會，非屬徵求委託書之受託代理人，除法規另有規定外，所受委託之人數不得超過： (A)二十人 (B)三十人 (C)四十人 (D)四十五人

9. 股東名簿之保存年限為何？ (A)永久保存 (B)至少保存十五年 (C)至少保存五年 (D)至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止

10. 董事任期不得逾＿＿＿＿年，但得連選連任。 (A)一 (B)二 (C)三 (D)五

11. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10%之股東，依證券交易法第二十二條之二第一項第三款所定方式轉讓持股予符合條件之特定人，應於向主管機關申報之日起╴╴為之。 (A)三日後 (B)三日內 (C)五日後 (D)五日內

12. 私募之有價證券自交付日起滿＿＿＿＿年，即得再行賣出。 (A)三 (B)二 (C)一 (D)半

13. 審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於＿＿＿＿。 (A)全體董事席次二分之一 (B)全體董事席次三分之一 (C)二人 (D)三人

14. 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內，或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前＿＿＿＿，停止辦理股票過戶。 (A)三日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內

15. A 股份有限公司之董事席次有十一，缺額達幾席時，董事會應召集股東臨時會補選之？ (A)一席 (B)二席 (C)三席 (D)四席

16. 發行公司召開股東會或分派股息、紅利或其他利益時，集中保管事業係以何時所保管之資料為準，編製「證券所有人名冊」通知發行公司？ (A)發行公司停止過戶日前一日 (B)發行公司停止過戶日前二日 (C)發行公司停止過戶日開始日 (D)發行公司停止過戶日開始日起二日內

17. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之＿＿＿之股份者，應於取得後＿＿＿日內，向金管會申報其取得股份之目的、資金來源及金管會所規定應行申報之事項。 (A)十、十五 (B)十、十 (C)五、十 (D)五、五

18. 依公司法規定，公司除依下列何者情況得為保證者外，不得為任何保證人？ (A)與公司或行號間有業務往來者 (B)依其他法律或公司章程規定 (C)與公司或行號間有短期融通資金之必要者 (D)因擴充生產設備需要

19. 質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於＿＿＿＿中約定由出質人或質權人領取。 (A)質權解除書 (B)質權發生書 (C)質權設定書 (D)質權存在書

20. 公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數＿＿＿＿者，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會。 (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之五十

21. 下列有關公司受理股東辦理開戶作業，何者錯誤？ (A)股東於開戶時應填留印鑑卡，並繳送國民身分證、居留證、護照或其他身分證明文件影本或公司登記證明文件影本；必要時，公司或其股務代理機構得要求股東提示上開文件之原本 (B)股東若於印鑑卡同時留存簽名及印鑑者，向公司辦理股票事務時，應簽名並加蓋原留印鑑始生效力 (C)股東為未成年者，法定代理人父母雙方得同意由一方代表簽名或蓋章即可 (D)公司不得對同一股東，開列二個以上戶號

22. 公開發行公司發行新股時，如依公司法第 273 條公告之股款繳納期限在＿＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利。 (A)二個月 (B)一個月 (C)二十日 (D)十五日

23. 股票已在證券交易所上市之公司為轉讓予員工而自有價證券集中交易市場買回之股份，應於買回之日起多久時間內轉讓？ (A)五年 (B)二年 (C)一年 (D)半年

24. 下列關於股東會決議解任董事之敘述，何者為非？ (A)董事得由股東會之決議，隨時解任 (B)公司不得以章程規定，提高解任董事之股東會決議要件 (C)無正當理由於董事任期中將其解任時，該董事得向公司請求賠償因此所受之損害 (D)解任董事之決議，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之

25. 股東會決議在幾日內延期或續行集會，無需再踐行股東會召集程序？ (A)二十日 (B)十五日 (C)十日 (D)五日

26. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前；股東臨時會之召集通知得於開會＿＿＿＿前，以公告方式為之。 (A)二十日 (B)十五日 (C)十日 (D)五日

27. 公開發行公司委託書徵求人最遲應於股東臨時會開會幾日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表等送達公司？ (A)十五日 (B)二十日 (C)二十三日 (D)二十五日

28. 現行公司法規定股份有限公司可由幾人所組織？ (A)二人以上股東 (B)政府一人股東 (C)法人一人股東 (D)選項ABC皆是

29. 股東以書面或電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會＿＿＿＿送達公司。 (A)五日前 (B)三日前 (C)二日前 (D)一日前

30. 公司之資金，因公司間或與行號間有短期融通資金之必要而貸與他人時，其融資金額不得超過下列何一數值之百分之四十？ (A)貸與企業淨值 (B)貸與企業資本總額 (C)貸與企業實收資本額 (D)貸與企業負債總額

31. 非屬徵求之一般受託代理人有徵求委託書之行為者，其代理股數如何計算？ (A)累計不得超過公司已發行股份總數 3% (B)累計不得超過公司已發行股份總數 6% (C)其所代理之股數不受限制 (D)其所代理之表決權不予計算

32. 繼續一年以上，持有已發行股份總數＿＿＿＿以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會。 (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十

33. 下列有關價購委託書之敘述，何者錯誤？ (A)現行法令已明文禁止價購委託書，即股東會委託書之取得，不得以給付金錢或其他利益為條件 (B)代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，非屬價購委託書行為 (C)有價購委託書之情事，其代理之表決權不予計算 (D)違反者，處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科十萬元以下罰金

34. 下列何者是董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，少數股東報經主管機關許可，自行召集股東會需具備之要件？ (A)繼續持股一年以上 (B)持有已發行股份總數百分之三以上股份 (C)請求董事會召集股東會而董事會不為召集之通知 (D)報經法院許可

35. 下列何者非屬「得訴請法院撤銷決議」之範疇？ (A)股東會召集程序違反法令 (B)股東會決議方法違反法令 (C)董事會決議方法違反法令 (D)股東會召集程序違反公司章程

36. 股東會開會時，主席違反議事規則，宣布散會者，得經下列何種程序推選一人擔任主席，繼續開會？ (A)出席股東持有股數過半數之同意 (B)出席股東表決權過半數之同意 (C)出席股東人數過半數之同意 (D)全體股東過半數之同意

37. 有關徵求委託書之書面及廣告，下列敘述何者為非？ (A)就當次股東會各項議案，逐項為贊成與否之明確表示 (B)就議案持相反意見者，提出反對之理由 (C)有董監選任議案時，不須表明徵求委託書之目的，但須明載被選舉人之詳細資料 (D)徵求人所委託代為處理徵求事務者之名稱、地址、電話

38. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出＿＿＿＿為法定盈餘公積。 (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之三十

39. 下列有關股東會採行以書面或電子方式行使表決權之統計驗證敘述，何者為非？ (A)公司股東會採行以書面或電子方式行使表決權者，得由該公司之代辦股務機構辦理統計驗證 (B)公司自辦股務者，得由公司自行辦理統計驗證事務 (C)股東以書面方式行使表決權者，應就該書面是否公司印製、股東簽名或蓋章內容之真偽予以驗證 (D)統計驗證之程序及結果應作成書面紀錄，由承辦人及主管簽章，備供查核

40. 發行人以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券及其股東辦理轉帳作業，應以何人的名義辦理？ (A)股東 (B)股東或參加人 (C)參加人 (D)證券集中保管事業

41. 公開發行股票之公司，得以股東會輕度特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列何者進行有價證券之私募？ (A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構 (B)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 (C)該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人 (D)選項ABC皆是

42. 公司增加資本後，第一次發行之股份，下列敘述何者為是？ (A)不得少於增加之股份總數四分之一 (B)不得少於增加之股份總數三分之一 (C)不得少於增加之股份總數二分之一 (D)沒有限制

43. 下列何者並非應在股東會召集事由中列舉，不得以臨時動議提出之議案？ (A)選任或解任董事、監察人 (B)變更公司章程 (C)公司解散、合併、分割 (D)修改股東會議事規則

44. 公開發行公司股東將以委託書委託他人出席股東會，其可於股東會後幾日內，向公司或其股務代理查閱委託書之使用情形？ (A)五日內 (B)七日內 (C)九日內 (D)十日內

45. 上市櫃及興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，下列何者得收回自辦？ (A)委託書統計驗證作業 (B)員工及內部人，其增資股票發放作業 (C)員工及內部人，其股東會開會通知之寄送作業 (D)現金股利通知作業

46. 公開發行公司應於股東會開會＿＿＿＿日前，備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料，供股東隨時索閱，並陳列於公司及其股務代理機構，且應於股東會現場發放。 (A)十五 (B)二十一 (C)二十三 (D)三十

47. 公開發行公司股東會無董監事選舉議案，股東為委託書徵求人時，其應持有公司已發行股份幾股以上？ (A)二十萬股 (B)十萬股 (C)八萬股 (D)五萬股

48. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。是為場外交易禁止原則。但法律訂有例外情形，下列何者不是法律例外允許得為場外交易之情形？ (A)政府所發行債券之買賣 (B)為轉讓員工之目的而買入股份者 (C)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (D)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月者

49. 下列關於董事候選人提名制度之敘述，何者錯誤？ (A)提名人數超過董事應選名額者，董事會得不將其列入董事候選人名單 (B)持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，得以書面向公司提出董事候選人名單。前揭持股數之計算應扣除無表決權之股份數 (C)公開發行股票公司董事選舉，採候選人提名制度者，應載明於公司章程，股東應就董事候選人名單中選任之 (D)少數股東或監察人等其他召集權人召集股東會，得採董事候選人提名制度，對董事被提名人應予審查

50. 使用委託書違反主管機關所定規則者，其代理之表決權效果為何？ (A)應予計算 (B)不予計算 (C)視為未出席 (D)以棄權論

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