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105年 - 105-1 股務人員 - 股務作業法規#68865

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：105年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並於會後_____，將議事錄分發各股東。 (A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內
2. 下列關於董事候選人提名制度之敘述，何者錯誤？ (A)提名人數超過董事應選名額者，董事會得不將其列入董事候選人名單。 (B)持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，得以書面向公司提出董事候選人名單。前揭持股 數之計算應扣除無表決權之股份數。 (C)公開發行股票公司董事選舉，採候選人提名制度者，應載明於公司章程，股東應就董事候 選人名單中選任之。 (D)少數股東或監察人等其他召集權人召集股東會，得採董事候選人提名制度，對董事被提名 人應予審查。
3. 代為處理委託書徵求事務者應檢具相關資格證明文件，經轉報何機關備查後，始得辦理代為處 理徵求事務？ (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)臺灣集中保管結算所股份有限公司 (C)經濟部 (D)金融監督管理委員會
4. 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，如股 東印鑑卡填留資料，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，_____。 (A)以股東印鑑卡為準 (B)以證券集中保管事業通知之地址為準 (C)以股東辦理異動之最新地址為準 (D)應徵詢股東意見，以股東提供之地址為準
5. 下列何者非屬辦理股票繼承過戶應檢附之文件? (A)被繼承人之除戶戶籍謄本 (B)繼承系統表 (C)本國繼承人之國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書 (D)全部繼承人股份分配同意書或法院裁判書
6. 採無實體發行，將原應交付實體證券予股東之「發行」，改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完 成；若股東並未開立集保戶時，暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之： (A)自有部分 (B)庫藏股部分 (C)登錄帳部分 (D)設質部分
7. 下列有關股東會委託書之敘述，何者錯誤? (A)公開發行公司股東會委託書之用紙，以公司印發者為限 (B)公開發行公司寄發或以電子文件傳送委託書用紙予所有股東，應同日為之 (C)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限 (D)出席證及出席簽到卡等出席證件，得為徵求之標的
8. 證券交易法所稱發行： (A)謂發行人於募集後製作並交付，或以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為 (B)謂發起人於公司成立前或發行公司於發行前，對非特定人公開招募有價證券之行為 (C)對特定人招募有價證券之行為 (D)以上皆是
9. 有關公開發行公司董事持股設質超過選任當時所持有之公司股份 1/2 時，其效果為何? (A)其董事身分當然解任 (B)其持股均不得行使表決權 (C)其超過之股份得計入已出席股東之表決權數，但不得行使表決權 (D)其超過之股份不計入已出席股東之表決權數，亦不得行使表決權
10. 公司虧損達實收資本額多少比例時，董事會應即召集股東會報告？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
11. 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者為是？ (A)委託書之用紙，以公司印發者為限 (B)股東可複印公司印發之委託書用紙使用 (C)股東可用一般紙張書寫委託書 (D)法規無特別明文規定
12. 股東以書面或電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會_____送達公司。 (A)五日前 (B)三日前 (C)二日前 (D)一日前
13. 公司為維護公司信用及股東權益之必要而買回庫藏股，應於買回之日起_____內辦理變更登記。 (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
14. 公開發行公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前，製作委託書徵求人徵求 資料彙總表冊，以電子檔案傳送至何機構予以揭露或連續於日報公告二日？ (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心 (C)中華民國證券商業同業公會 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
15. 公開發行公司之董事會，設置董事不得少於幾人? (A)二人 (B)三人 (C)五人 (D)七人
16. 政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，其董事及監察人如何產生？ (A)由董事長指派 (B)由主管機關指派 (C)由法院指派 (D)由該政府或法人股東指派
17. 依據證券交易法第 157 條之 1 所定有關實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息 者，在該消息明確後，未公開前或公開後_____內，不得對該公司股票或其他具有股權性質之 有價證券，自行或以他人名義買入或賣出。 (A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時 (D)四十八小時
18. 金融監督管理委員會檢查代為處理委託書徵求事務者之資格條件時，如其拒絕檢查，除視同資 格不符外，於幾年內不得辦理徵求事務？ (A)五年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
19. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿幾股之股東，其股東會之召集通知得 以公告方式為之？ (A)一萬股 (B)五千股 (C)三千股 (D)一千股
20. 關於少數股東請求收買權，下列敘述何者為非？ (A)為反對公司重大營業政策 (B)股東會決議後，以書面通知公司反對該項行為 (C)須於股東會已為反對者 (D)得請求公司以當時公平價格，收買其所有之股份
21. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起幾日內，訴請法院 撤銷其決議？ (A)三十日 (B)四十日 (C)五十日 (D)六十日
22. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數_____之股份 由公司員工認購。 (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十至十五 (D)百分之十五至二十
23. 下列有關公開發行公司股東會紀念品之敘述，何者為非？ (A)公司可不發放股東會紀念品 (B)公司如有紀念品，以一種為限 (C)委託書徵求人可代為發放公司股東會紀念品 (D)委託書徵求人可自行以等值之紀念品發放給股東，以取得委託書
24. 送存集保之緩課股票，應計入╴╴所得課徵所得稅。 (A)取得股票年度 (B)賣出股票年度 (C)送存保管事業年度 (D)送存次一年度
25. 下列何者非屬「得訴請法院撤銷決議」之範疇？ (A)股東會召集程序違反法令 (B)股東會決議方法違反法令 (C)董事會決議方法違反法令 (D)股東會召集程序違反公司章程
26. 信託事業或股務代理機構受股東委託擔任徵求人，股東擬支持之董事被選舉人中有獨立董事被 選舉人者，其徵得之委託書於選舉時選舉權數如何分配？ (A)由徵求人自由分配選舉權數 (B)依股東意見分配選舉權數 (C)獨立董事被選舉人之選舉權數，應小於各非獨立董事被選舉人之選舉權數 (D)獨立董事被選舉人之選舉權數，應大於各非獨立董事被選舉人之選舉權數
27. 有價證券私募之應募人及購買人，除私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位， 前後二次之讓受行為，相隔不少於_____外，不得再行賣出。 (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
28. 非屬徵求之一般受託代理人有徵求委託書之行為者，其代理股數如何計算? (A)累計不得超過公司已發行股份總數 3% (B)累計不得超過公司已發行股份總數 6% (C)其所代理之股數不受限制 (D)其所代理之表決權不予計算
29. 徵求取得之委託書： (A)可部分轉讓他人使用 (B)可將其出席證轉讓他人使用 (C)不得轉讓他人使用 (D)信託事業所徵求取得者可轉讓他人使用
30. 公開發行公司股東會委託書徵求人應於股東常會開會╴╴前或股東臨時會開會╴╴前，檢附徵 求人資料表等文件送達公司並副知證基會。 (A)三十八日、二十五日 (B)三十八日、二十三日 (C)三十日、二十三日 (D)三十日、十五日
31. 股東使用委託書委託代理人代理出席股東會，於開會五日前送達公司後，又以電子方式進行投 票，復又於股東會開會當天親自出席。請問該股東表決權之行使，應以何者為準? (A)以委託代理人出席行使之表決權為準 (B)以電子方式行使之表決權為準 (C)以親自出席行使之表決權為準 (D)以上皆非
32. 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席，而有代表已發行股份總數_____以上股東出席 時，得以出席股東表決權過半數之同意，為假決議。 (A)六分之一 (B)五分之一 (C)四分之一 (D)三分之一
33. 公開收購人應以同一收購條件為公開收購，其收購條件之變更，下列敘述何者為非? (A)不得提高公開收購價格 (B)不得降低預定公開收購有價證券數量 (C)不得縮短公開收購期間 (D)不得變更其他經主管機關規定之事項
34. 公司自辦或受託辦理上市、上（興）櫃公司之股務者，應於其主管及業務人員執行職務前，向 金管會指定機構申報該等人員之基本資料，有異動者，應於異動後╴╴，將異動情形彙總申報。 (A)次月五日前 (B)次月十五日前 (C)五日 (D)十五日
35. 持有公司已發行股份總數╴╴以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案。 (A)百分之五 (B)百分之三 (C)百分之二 (D)百分之一
36. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓 受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於╴╴者，不在此限。 (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
37. 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內，或決定分派股息、紅利或 其他利益之基準日前_____，停止辦理股票過戶。 (A)三日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內
38. 公司受理股東申請辦理未滿千股之不定額股票之分割換發，除╴╴者外，得酌收費用。 (A)信託取得 (B)受贈取得 (C)繼承取得 (D)買賣取得
39. 公開發行股票之公司董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額多少時，其董事當 然解任？ (A)四分之一 (B)三分之一 (C)二分之一 (D)三分之二
40. 上市、上（興）櫃公司自辦股務者，繼續一年以上持有已發行股份總數_____以上之股東或財團 法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得 向集保公司申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。 (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
41. 下列何者無法於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？ (A)投資人 (B)證券商 (C)證券發行人 (D)證券交易所
42. 公開發行公司股東會無董監事選舉議案，股東為委託書徵求人時，其原則上應持有公司已發行 股份幾股以上？ (A)五萬股 (B)十萬股 (C)五十萬股 (D)八十萬股
43. 下列有關公司處理股務作業所使用之書表文件，何者應永久保存? (A)現金股利發放領據 (B)增資股票發放領據 (C)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊 (D)股東會出席股東之簽名簿
44. 下列何者轉讓所屬公開發行公司股票，應依證券交易法規定之方式為之？ (A)董事、監察人 (B)經理人 (C)持有公司股份超過股份總額百分之十之股東 (D)以上皆是
45. 下列有關審計委員會之敘述，何者錯誤? (A)公開發行公司原則上應擇一設置審計委員會或監察人，若設置審計委員會，則不適用財務 報告應經監察人承認之規定 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，且至少一人應具備會計或財務 專長 (C)簽證會計師之委任、解任或報酬，原則上應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董 事會決議 (D)公司年度財務報告及半年度財務報告，如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者， 得由全體董事三分之二以上同意行之
46. 下列有關有價證券無實體發行之敘述，何者正確? (A)公開發行股票公司所發行之股份得免印製股票，並應洽證券集中保管事業機構登錄 (B)公司發行之公司債，得免印製債券，並應洽證券集中保管事業機構登錄 (C)有價證券無實體發行時，免辦理簽證 (D)以上皆是
47. 股票設定質權存續期間，有關股票孳息之領取，應於下列何種文件中約定由出質人或質權人領取？ (A)質權證明書 (B)質權設定書 (C)質權通知書 (D)質權協議書
48. 下列何一事務，不是公開發行股票公司股務處理準則所稱之股務？ (A)辦理股東之開戶、股東基本資料變更等事務 (B)辦理召開董事會之事項 (C)辦理現金增資股票之事務 (D)辦理股票之質權設定，質權解除等之異動登記
49. 股東將留存印鑑更換新印鑑或更換為簽名式者，辦妥登記後於╴╴生效。 (A)當日 (B)次日 (C)二日後 (D)三日後
50. 下列關於公開發行公司內部人持股申報義務之敘述，何者正確？ (A)公開發行股票之公司於登記後，應於 6 個月內將該等人所持有之本公司股票種類及股數， 向主管機關申報。必要時，主管機關得命令其公告之 (B)該等人應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報 (C)公司應於每月十日以前，將該等人申報之持有股數變動之情形，彙總向主管機關申報 (D)於計算該等人持有股數時，不包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者

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