108年 - 108-2股務人員-股務作業法規#78857

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：108年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 公開發行股票公司處理股務事務得委外辦理；其受委託辦理者，以下列何者為限？ (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)依法得受託辦理股務業務之信託業 (D)以上皆是

2. 公開發行公司之股東對股東會議案有相同意見者，得否共同委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人？ (A)得共同委託 (B)不得共同委託 (C)關係人才得共同委託 (D)無明文規定

3. 公開發行公司股東對股東會之召集程序或決議方法依公司法第一百八十九條規定提起訴訟者，則該次股東會代理出席之委託書應保存多久？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)至訴訟終結為止

4. 代為處理委託書徵求事務者於法規所定資格條件之實收資本額、人員異動及內部控制制度之徵求作業程序修正時，應於異動或修正後幾日內向金融監督管理委員指定之機構申報？ (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

5. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書徵求人之徵求資料中其擬支持之董事或監察人被選舉人人數，下列敘述何者正確？ (A)不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數 (B)不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數之二倍 (C)不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數之三倍 (D)人數沒有限制

6. 徵求委託書之書面及廣告中如有董事選任議案，應載明擬支持之董事被選舉人經營理念，其字數以多少字為限？ (A)一百字 (B)二百字 (C)三百字 (D)五百字

7. 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人，以公開發行公司該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限，其所得代理之股數為何？ (A)不得超過已發行股份總數百分之三 (B)不得超過已發行股份總數百分之五 (C)不得超過已發行股份總數百分之十 (D)不受限制

8. 現行公司法規定股份有限公司可由幾人所組織？ (A)二人以上股東 (B)政府一人股東 (C)法人一人股東 (D)以上皆是

9. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書於股東會開會前應經統計驗證，有關統計驗證，下列敘述何者錯誤？ (A)公司之股務委由股務代理機構辦理者，得由公司之股務代理機構予以統計驗證 (B)公司之股務委由股務代理機構辦理者，得由其他股務代理機構予以統計驗證 (C)公司自辦股務者，不得由公司自行辦理統計驗證事務 (D)公司自辦股務者，得由股務代理機構辦理統計驗證事務

10. 委託書送達公司後，股東欲親自出席股東會者，至遲應於股東會開會幾日前，以書面向公司為撤銷委託之通知？ (A)一日 (B)二日 (C)四日 (D)五日

11. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？ (A)十日 (B)八日 (C)五日 (D)三日

12. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前；股東臨時會之召集通知得於開會＿＿＿＿前，以公告方式為之： (A)二十日 (B)十五日 (C)十日 (D)五日

13. 股東常會： (A)每月至少召集一次 (B)每年至少召集一次 (C)每季至少召集一次 (D)於必要時召集

14. 金管會依公司法第 192 條之 1 第 1 項但書及第 216 條之 1 第 1 項之授權，規範自_____起，全體上市櫃公司董事及監察人選舉應採候選人提名制度? (A)108 年 1 月 1 日 (B)109 年 1 月 1 日 (C)110 年 1 月 1 日 (D)111 年 1 月 1 日

15. 證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 2 款所定持有期間，係指公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10%之股東，自取得其身分之日起_______內，不得在集中交易市場或證券商營業處轉讓所屬公司之股票。 (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年

16. 有關股東提案權，公司應於_______公告受理股東之提案、受理處所及受理期間；其受理期間不得少於 10 日。 (A)股東會開會前 (B)股東會召集通知日前 (C)股東會召開前之停止股票過戶日前 (D)停止股票過戶日後五日內

17. 公開發行公司於每會計年度終了後三個月內，公告並申報由_______簽名或蓋章，並經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。 (A)董事長 (B)經理人 (C)會計主管 (D)以上皆是

18. 委託書之委任人可於股東會後幾日內，向公司或其股務代理查閱委託書之使用情形？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)九日內

19. 公開收購人及其關係人自＿＿＿＿至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券。 (A)申報並公告之日即日起 (B)申報並公告之日起次日 (C)申報並公告之日起二日後 (D)申報並公告之日起三日後

20. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出何一比例為法定盈餘公積？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

21. 公開發行公司股東會委託書徵求人應於股東常會_______前檢附徵求資料表等資料送達公司並副知證基會。 (A)四十五日 (B)三十八日 (C)三十日 (D)二十日

22. 非屬徵求委託書之受託代理人，所受委託之人數不得超過_______? (A)二十人 (B)三十人 (C)四十人 (D)四十五人

23. 股務處理準則所稱股務，不包含下列何項事務？ (A)處理有關股務相關稅務事項 (B)辦理召開股東會之事項 (C)處理有關股票委外印製事項 (D)處理股東查詢或政府機關規定之相關股務事項

24. 股東名簿之保存年限為何? (A)至少保存一年，但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止 (B)至少保存五年 (C)至少保存十五年 (D)永久保存

25. 繼續_______以上，持有已發行股份總數_______以上之股東，得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟。 (A)六個月；1% (B)六個月；3% (C)一年；1% (D)一年；3%

26. 股東會選任董事時，應採取「每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權，得集中選舉一人，或分配選舉數人，由所得選票代表選舉權較多者，當選為董事」之方式，此種選舉方式之名稱為何？ (A)加重投票制 (B)複數投票制 (C)累積投票制 (D)連記投票制

27. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項？ (A)十日 (B)七日 (C)五日 (D)三日

28. 甲為 A 上市公司之監察人，其持有之 A 公司股票不包括下列何人名義下持有者？ (A)甲之配偶乙 (B)甲之父丙 (C)甲之未成年子女丁 (D)同意出借名義供甲使用於買賣A 公司股票之戊

29. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿幾股之股東，其股東會之召集通知得以公告方式為之？ (A)一萬股 (B)五千股 (C)一千股 (D)一股

30. 公司之資金，因公司間或與行號間有短期融通資金之必要而貸與他人時，其融資金額不得超過下列何一數值之 40%？ (A)貸與企業淨值 (B)貸與企業資本總額 (C)貸與企業實收資本額 (D)貸與企業負債總額

31. 下列哪些人受證券交易法第 157 條之 1 有關禁止內線交易之規範，於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後 18 小時內，不得對該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券進行買賣? 甲.受該公司法人監察人指定代表行使職務之自然人；乙.持有該公司股份超過 10%股東之配偶；丙.基於職業或控制關係獲悉消息之人；丁.喪失內部人身分後，未滿 6 個月者；戊.自該公司經理人獲悉消息之人 (A)甲乙丙丁戊 (B)乙丙丁戊 (C)甲乙丙戊 (D)甲乙丙丁

32. 監察人全體均解任時，董事會應於幾日內召開股東臨時會選任之： (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日

33. 董事任期未屆滿提前改選者，當選之董事，若有下列何種情形，其當選失其效力？ (A)於就任前轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額三分之一 (B)於股東會召開前之停止股票過戶期間內，轉讓持股超過二分之一 (C)於股東會議事錄作成前，轉讓持股超過四分之一 (D)於向主管機關辦理董事登記前轉讓持股超過四分之一

34. 下列有關上市櫃證券短線交易及歸入權之敘述，何者有誤? (A)公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過 10%之股東(簡稱內部人)，對於公司之上市（櫃）股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司 (B)除上市櫃公司內部人本人外，內部人之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者之股票交易，亦準用歸入權之規定 (C)公司董事會或監察人不為公司行使歸入利益之請求權時，股東得以三十日之限期，請求董事或監察人行使之；逾期不行使時，請求之股東得為公司行使前項請求權 (D)歸入利益之請求權，自獲得利益之日起三年間不行使而消滅

35. 下列何者屬於價購委託書之行為? (A)依股東持股多寡，代為發放不同份數之紀念品予股東 (B)徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用 (C)公司股東會紀念品數量不足時，以價值相當者代替之 (D)以上皆非

36. 下列有關委託書徵求場所之敘述，何者正確? (A)法令無限制規定 (B)應載明於徵求書面及廣告 (C)只限於在徵求人之住所或營業場所 (D)於各證券商營業廳

37. 下列有關股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人之敘述，何者為非? (A)持有一般公開發行公司已發行股份總數 10%以上之股東，得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人。但股東會有選舉董監議案，且其所擬支持之被選舉人之一符合獨立董事資格者，前揭持股門檻得降至持有公司已發行股份總數 8% (B)金融控股公司、銀行及保險公司召開股東會且有選舉董監議案時，股東繼續一年以上持有公司已發行股份總數 12%以上，得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人 (C)股東會有選舉董監議案時，委任股東其中至少一人應為董事或監察人之被選舉人。但擬支持之被選舉人符合獨立董事資格者，不在此限 (D)信託事業或股務代理機構受股東委託擔任徵求人，其徵得委託書於分配選舉權數時，股東擬支持之獨立董事被選舉人之選舉權數，應大於各非獨立董事被選舉人之選舉權數

38. 金融控股公司、銀行及保險公司等金融機構召開股東會有選舉董事或監察人議案時，依公開發行公司出席股東會使用委託書規則第 5 條規定之一般徵求人，截至該次股東會停止過戶日持有該公司已發行股份，應符合下列何種條件？ (A)繼續六個月以上，持有該公司已發行股份 80 萬股或已發行股份總數千分之二以上且不低於 10 萬股 (B)繼續一年以上，持有該公司已發行股份 80 萬股或已發行股份總數千分之二以上 (C)繼續六個月以上，持有該公司已發行股份千分之三以上 (D)繼續一年以上，持有該公司已發行股份千分之五以上

39. 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並於會後 _______，將議事錄分發各股東 (公開發行公司得以公告方式為之）。 (A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內

40. 上市櫃及興櫃公司更換代辦股務機構，應╴╴。 (A)經董事會決議通過 (B)經董事長決定 (C)經股東會決議通過 (D)經金管會同意

41. 集保公司編製證券所有人名冊，係將截至停止過戶日_______送存集保公司之帳載者為準。 (A)當日 (B)前一營業日 (C)前二營業日 (D)前三營業日

42. 公開發行公司應於股東會開會╴╴前，備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料，供股東隨時索閱，並陳列於公司及其股務代理機構，且應於股東會現場發放。 (A)三十日 (B)二十一日 (C)十五日 (D)十日

43. 最近連續幾年有虧損者，不得公開發行新股? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年

44. 公司為下列行為，何者無須以應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意(即特別決議)行之? (A)締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與他人經常共同經營之契約 (B)讓與全部或主要部分之營業或財產 (C)受讓他人部分營業或財產 (D)以上皆應經特別決議

45. 下列有關審計委員會之敘述，何者有誤? (A)應由全體獨立董事組成 (B)獨立董事人數不得少於三人，其中一人為召集人 (C)至少一人應具備會計或財務專長 (D)審計委員會之決議，應有審計委員會全體成員三分之二以上之同意

46. 下列何者並非應在股東會召集事由中列舉，不得以臨時動議提出之議案? (A)選任或解任董事、監察人 (B)變更公司章程 (C)公司解任、合併、分割 (D)修改公司股東會議事規則

47. 已依證券交易法發行有價證券之公司，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？ (A)五日 (B)三日 (C)二日 (D)一日

48. 公司股東行使股東提案權，所提議案以＿＿＿為限。 (A)五百字 (B)三百字 (C)二百字 (D)一百字

49. 下列有關公司受理股東辦理開戶作業，何者錯誤? (A)股東於開戶時應填留印鑑卡，並繳送國民身分證、居留證、護照或其他身分證明文件影本或公司登記證明文件影本；必要時，公司或其股務代理機構得要求股東提示上開文件之原本 (B)股東若於印鑑卡同時留存簽名及印鑑者，向公司辦理股票事務時，應簽名並加蓋原留印鑑始生效力 (C)股東為未成年者，法定代理人父母雙方得同意由一方代表簽名或蓋章即可 (D)公司不得對同一股東，開列二個以上戶號

50. 下列有關股東會以電子方式行使表決權(即採電子投票)之敘述，何者正確? (A)公司股東會採電子投票制度，應載明於公司章程 (B)以電子方式行使表決權之股東，視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為棄權 (C)股東會以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會者，以電子方式行使之表決權為準 (D)以上皆是

申論題 (0)