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109年 - 109-1 股務人員：股務作業法規#83596

科目：證照◆股務作業法規 | 年份：109年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆股務作業法規

選擇題 (50)

1. 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內，或決定分派股息、紅利或 其他利益之基準日前＿＿＿＿，停止辦理股票過戶。 (A)三日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內
2. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者保存五年以上即可，無須永久保存： (A)股票掛失登記表 (B)增資股票發放領據 (C)現金股利發放領據 (D)股東會議事錄
3. 公開發行公司得＿＿＿＿後，以電子文件傳送股東會開會相關文件及其他通知事項： (A)經股東同意 (B)經主管機關同意 (C)經證期局同意 (D)公告三十日後
4. 公開發行公司委託書徵求人其得代理之股數，除法規另有規定外，不得超過公司已發行股份總數之多少？ (A)百分之十 (B)百分之八 (C)百分之五 (D)百分之三
5. 公開發行公司委託書徵求人應於股東常會開會幾日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表等送達公司？ (A)四十日 (B)三十八日 (C)三十五日 (D)三十日
6. 徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會幾日前，送達公司或其股務代理機構？ (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
7. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則第 6 條規定，對非金融機構召開股東會無限徵 求，且於股東會有選任董事或監察人議案時，其所擬支持之被選舉人之一符合獨立董事資格， 股東應持有公司已發行股份，何者為真？ (A)持有公司已發行股份總數百分之五以上 (B)持有公司已發行股份總數百分之八以上 (C)持有公司已發行股份總數百分之十以上 (D)持有公司已發行股份總數百分之十二以上
8. 信託事業或股務代理機構不得接受股東委託擔任委託書徵求人之情形，以下何者為非？ (A)本身係召開股東會之公開發行公司之股務代理機構 (B)本身係召開股東會之金融控股公司之子公司 (C)該次股東會無選舉董事或監察人議案 (D)該次股東會有選舉董事或監察人議案
9. 公開發行公司寄發或以電子文件傳送委託書用紙予所有股東，應如何為之？ (A)同日寄發或傳送完畢 (B)二日內寄發或傳送完畢 (C)三日內寄發或傳送完畢 (D)五日內寄發或傳送完畢
10. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則規定，委託書徵求人之消極資格條件為何？ (A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾五年 (B)因徵求委託書違反刑法偽造文書有關規定，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾三年 (C)曾犯詐欺、背信、侵占罪，經受有期徒刑六個月以上宣告，服刑期滿尚未逾三年 (D)以上皆是
11. 證券交易法第 157 條第 1 項所定短線交易利益歸入請求權，自獲得利益之日起多久不行使而消滅？ (A)二年 (B)一年 (C)六個月 (D)三個月
12. 公開收購人及其關係人自＿＿＿＿至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營 業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券： (A)申報並公告之日即日起 (B)申報並公告之日起次日 (C)申報並公告之日起二日後 (D)申報並公告之日起三日後
13. 出席股東不足已發行股份總數過半數股東之出席，而有代表已發行股份總數＿＿＿＿以上股東 出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為假決議： (A)六分之一 (B)五分之一 (C)四分之一 (D)三分之一
14. 持有公司已發行股份總數＿＿＿以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案。 (A)百分之五 (B)百分之三 (C)百分之二 (D)百分之一
15. 股東會於董事任期未屆滿前，經決議改選全體董事者，如未決議董事於任期屆滿始為解任，其法律效果為何？ (A)視為於任期屆滿始為解任 (B)視為提前解任 (C)視為選任無效 (D)視為選任得撤銷
16. 公開發行公司之股東對股東會議案有相同意見者，得否共同委託信託事業或股務代理機構擔任委託書徵求人？ (A)得共同委託 (B)不得共同委託 (C)關係人才得共同委託 (D)無明文規定
17. 發行人以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券及其股東辦理轉帳作業，應以何人的名義辦理？ (A)股東 (B)股東或參加人 (C)參加人 (D)證券集中保管事業
18. 採無實體發行，將原應交付實體證券予股東之「發行」，改由「帳簿劃撥交付」之撥帳方式完 成；若股東並未開立集保戶時，暫予登錄於證券集中保管事業之發行人帳簿之： (A)自有部分 (B)庫藏股部分 (C)登錄帳部分 (D)設質部分
19. 保管事業應彙總各參加人所編前條表冊，於發行公司為召開股東會、債權人會議或分派股息、 紅利或其他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起幾日內，將所保管有價證券號碼、 有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居 所、所持有數額及信託登載之相關資料通知該有價證券之發行公司？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
20. 股東會之召集，除公司法另有規定外，原則上由： (A)董事會召集 (B)股東召集 (C)監察人召集 (D)經理人召集
21. 於有價證券私募時，依符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金；或該公司或其關係企業 之董事、監察人及經理人身分而應募之人總數最多不得超過幾人？ (A)三十五人 (B)三十人 (C)二十五人 (D)二十人
22. 使用委託書違反主管機關所定規則者，其代理之表決權效果為何？ (A)應予計算 (B)不予計算 (C)視為未出席 (D)以棄權論
23. 有價證券私募之應募人及購買人，除私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位， 前後二次之讓受行為，相隔不少於＿＿＿＿外，不得再行賣出： (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
24. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取 得後幾日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事項？ (A)十日 (B)七日 (C)五日 (D)三日
25. 下列關於非公開發行股票之公司董事缺額補選之敘述，何者正確？ (A)董事缺額達三分之一時，董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之 (B)董事缺額達四分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之 (C)董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之 (D)董事缺額達四分之一時，董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之
26. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則規定，所謂徵求係指以何者方式取得委託書，藉以出席股東會之行為？ (A)公告、廣告 (B)信函、電話 (C)說明會、拜訪 (D)以上皆是
27. 公司申請股務自辦經核准者，應於金管會指定之機構核准函送達公司之日起算幾日內，向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申報並公告，並副知金管會？ (A)當日 (B)一日 (C)二日 (D)三日
28. 依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定，參加人應於發行公司為召開股東會、債權人會議或 分派股息、紅利或其他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起幾日內，將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳 單位統一編號、住所或居所、所持有數額及信託登載之相關資料編製成冊，送交保管事業？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
29. 依公開發行股票公司股務處理準則規定，股票遺失申請補發之程序：甲.由股東或合法持有人 向治安機關報案或報備，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記；乙.申請人應於五日內依 民事訴訟法聲請法院公示催告，並以聲請狀副本及法院收文收據影本送交公司；丙.公示催告 經法院裁定後，申請人應將登載公示催告裁定之新聞紙一份送交公司，俟公示催告期滿後，憑 法院之除權判決書向公司申請補發新股票。以上程序較合理之排序為何？ (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、甲 (C)丙、甲、乙 (D)以上皆非
30. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，應配置足夠人員，給予適當之訓練及管理，並具備特定條件，另其中至少幾人應為專任，其餘得為兼任？ (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
31. 監察人全體均解任時，董事會應於幾日內召開股東臨時會選任之： (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
32. 已依證券交易法發行有價證券之公司，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報？ (A)五日 (B)三日 (C)二日 (D)一日
33. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於 停止過戶期間開始日幾日前，向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？ (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司，股務事務由委外辦理變更為自行辦理者，應經何種程序並向金管會指定之機構申請核准？ (A)股東會決議 (B)董事會決議 (C)公司章程明定 (D)以上皆非
35. 公司應於每月＿＿＿＿以前，依證交法第 25 條第 2 項規定，彙總向金管會指定網站輸入董事、 監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，上月份持有股數變動情形： (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
36. 依公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則規定，公開發行公司同時選任獨立董事二人以上者，獨立董事以外之全體董事、監察人持股成數比率降為： (A)90% (B)85% (C)80% (D)75%
37. 使用委託書有下列情事者，其代理之表決權不予計算？ (A)其委託書用紙非為公司印發 (B)於規定徵求場所外徵求委託書 (C)出具之聲明書有虛偽情事 (D)以上皆是
38. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則，有關委託書統計驗證之內容為？ (A)委託書是否為該公司印製 (B)委託人是否簽名或蓋章 (C)是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確 (D)以上皆是
39. 非屬徵求委託書受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數除不得超過其本身持有股數之幾倍外，亦不得超過公司已發行股份總數多少？ (A)四倍；百分之三 (B)四倍；百分之二 (C)三倍；百分之三 (D)三倍；百分之二
40. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則規定，出席股東會委託書之取得，除該規則另有規定者外，不得：甲.以給付金錢或其他利益為條件。但代為發放股東會紀念品或徵求人支 付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限；乙.利用他人名義為之；丙.將徵求之委託書 作為非屬徵求之委託書出席股東會？ (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、甲 (D)甲、乙、丙
41. 各公開發行公司每屆股東會如有紀念品，以幾種為限，其數量如有不足時，得以價值相當者替代之？ (A)一種 (B)二種 (C)董事會決議通過即可 (D)無限制
42. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則第 6 條規定，信託事業或股務代理機構受股東 委託擔任無限徵求人，其徵得委託書於分配選舉權數時，股東擬支持之獨立董事被選舉人之選 舉權數，與各非獨立董事被選舉人之選舉權數比較，何者為真？ (A)應大於 (B)應等於 (C)應小於 (D)無限制
43. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書徵求人之徵求資料中其擬支持之董事或監察人被選舉人人數，下列敘述何者正確？ (A)不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數 (B)不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數之二倍 (C)不得超過公司該次股東會議案或章程所定應選任人數之三倍 (D)人數沒有限制
44. 證券集中保管事業之參加人接獲客戶請求領回集中保管之有價證券時，應於何時向證 券集中保管事業提出申請？ (A)三日內 (B)二日內 (C)次一營業日 (D)當天
45. 公司於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提出何一比例為法定盈餘公積？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
46. 公開發行公司股東對股東會之召集程序或決議方法依公司法第 189 條規定提起訴訟者，則該次股東會代理出席之委託書應保存多久？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)至訴訟終結為止
47. 委託書之委任人可於股東會後幾日內，向公司或其股務代理查閱委託書之使用情形？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)九日內
48. 徵求委託書之書面及廣告，應載明事項為：甲.對於當次股東會各項議案，逐項為贊成與否之 明確表示；乙.對於當次股東會各項議案持有相反意見時，應對該公司有關資料記載內容，提 出反對之理由；丙.徵求人所委託代為處理徵求事務者之名稱、地址、電話；丁.徵求取得委託 書後，應依股東委託出席股東會，如有違反致委託之股東受有損害者，依民法委任有關規定負 損害賠償之責？ (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁、甲 (D)甲、乙、丙、丁
49. 徵求人是否可於徵求委託書之書面及廣告內容記載徵求人得不出席股東會等相關文字？ (A)可 (B)不可 (C)一般徵求可，無限徵求不可 (D)無限制
50. 徵求委託書之書面及廣告，關於董事或監察人選任議案，應載明擬支持董事被選舉人經營理念以多少字為限，超過者，公司對徵求人之徵求資料不予受理？ (A)一百字 (B)二百字 (C)三百字 (D)五百字

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