所屬科目：證照◆股務作業法規
1. 下列關於股東會決議解任董事之敘述,何者正確? (A)董事得由股東會之決議,隨時解任 (B)如於任期中依正當理由解任董事,董事得向公司請求賠償因此所受之損害 (C)股東會為解任董事之決議,應有代表已發行股份總數二分之一以上股東之出席,以出席股東表決權 過半數之同意行之 (D)公司不得以章程規定提高解任董事之股東會決議要件
2. 下列關於股東印鑑卡之敘述,何者錯誤? (A)自然人股東應留存使用本名之簽名式或印鑑 (B)法人股東應使用全銜名稱 (C)股東為未成年者,並應由法定代理人簽名或蓋章；法定代理人為父母時,父母雙方亦可同意由一方 代表簽名或蓋章 (D)股東於印鑑卡同時留存簽名式及印鑑者,其向公司辦理股票事務時,仍應簽名並蓋章始生效力
3. 上市有價證券之私人間直接讓受,下列敘述何者為是?(A)其數量限該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為,相隔少於三個月(B)其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月(C)其數量不低於該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月(D)没有限制
4. 公開發行公司於股東常會開會前六十日內、股東臨時會前三十日內,或決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前_______,停止辦理股票過戶。 (A)三日內 (B)五日內 (C)十日內 (D)十五日內
5. 公司法之股份有限公司董事選舉規定,下列敘述何者為是?(A)任期不得逾三年,但得連選連任(B)董事任期屆滿時,得延長其執行職務(C)任期不得逾三年,僅得連任一屆(D)任期無限制
6. 公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,製作委託書徵求人徵求資料彙總表冊,以 電子檔案傳送至__予以揭露或連續於日報公告二日。 (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心 (C)公開資訊觀測站 (D)金管會證券期貨局
7. 證券集中保管事業參加人應於發行公司為召開股東會前所公告停止過戶期間開始日起幾日內,將截至停止過戶日前一營業日送存保管事業之有價證券所有人之相關資料編製成冊,送交保管事業? (A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日
8. 依證券交易法發行股票之公司,主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況,要求其 設置獨立董事,人數不得少於_______。 (A)二人,且不得少於董事席次之三分之一 (B)二人,且不得少於董事席次之五分之一 (C)三人,且不得少於董事席次之四分之一 (D)三人,且不得少於董事席次之三分之一
9. 股東辦理實體股票贈與過戶時,下列何者為是?(A)填具過戶申請書(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書(D)以上皆是
10. 代為處理徵求事務者之實收資本額、人員異動時,應於異動後_______向金管會指定之機構申報。(A)次月十五日前(B)三日內(C)五日內(D)十日內
11. 控制公司召開股東會時,被持有已發行有表決權之股份總數或資本總額超過半數之從屬公司得否擔任委 託書徵求人? (A)得 (B)不得 (C)無董監選舉議案時得擔任徵求人 (D)無相關規定
12. 客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時，下列敘述何者為是？ (A)客戶辦理時不須提示存摺，只須以原留印鑑或簽名為劃撥確認 (B)客戶應親至集中保管事業辦理設質交付作業 (C)由集中保管事業將設質股數，由出質人之參加人帳簿客戶所有部分，撥入質權人之參加人帳簿之設質部分 (D)由出質人自行通知發行公司辦理設質登記
13. 公開發行公司該次股東會無董事與監察人選舉議案時，其委託股務代理機構擔任股東之受託代理人，其所代理之股數：(A)不得超過已發行股份總數5% (B)不得超過已發行股份總數3%(C)不得超過已發行股份總數1% (D)不受已發行股份總數3%之限制
14. 得隨時要求委託書徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或其關係人提出取得之委託書及其他相關資料者為：(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金管會或金管會指定之機構(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)證券交易所
15. 發行公司召開股東會或分派股息、紅利或其他利益時，集中保管事業係以何時所保管之資料為準，編製「證券所有人名冊」通知發行公司？(A)發行公司停止過戶日前一日 (B)發行公司停止過戶日前二日(C)發行公司停止過戶日開始日 (D)發行公司停止過戶日開始日起三日內
16. 現行公司法規定股份有限公司可由幾人所組織？(A)二人以上股東 (B)政府一人股東 (C)法人一人股東 (D)以上皆是
17. 下列有關股東會採行電子投票之敘述何者有誤？ (A)於股東會開會前應經公司之代辦股務機構予以統計驗證 (B)股東以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會者，以電子方式行使之表決權為準 (C)股東以電子方式行使表決權之相關書面及媒體資料，應由公司至少保存一年 (D)公司股東會採電子方式行使表決權者，其電子投票相關事務應委外辦理
18. 公開發行公司股東將以委託書委託他人出席股東會，其可於股東會後幾日內，向公司或其股務代理查閱委託書之使用情形？(A)五日內 (B)七日內 (C)九日內 (D)十日內
19. 下列有關徵求委託書之敘述何者有誤？(A)徵求委託書之書面及廣告，應載明當次股東會各項議案，逐項為贊成與否之明確表示；與決議案有自身利害關係時並應加以說明(B)徵求人自行寄送或刊登之書面及廣告，應與送達公司之資料相同(C)徵求人或受其委託代為處理徵求事務者得於徵求場所外徵求委託書(D)徵求人或受其委託代為處理徵求事務者應於徵求場所將徵求委託書之書面及廣告內容為明確之揭示
20. 公開發行公司之董事、監察人及經理人等應於每月_______日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，公司應於每月_______日以前，彙總向主管機關申報。(A)一、十 (B)五、十 (C)五、十五 (D)十、二十
21. 董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由符合下列何種條件的股東，報經主管機關許可，自行召集？(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數百分之一以上股份(B)繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份(C)持有已發行股份總數百分之一以上股份(D)持有已發行股份總數百分之三以上股份
22. 股東通訊地址，以股東印鑑卡之記載為準。但由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東，如股東印鑑卡填留資料，其留存地址與證券集中保管事業通知地址不符時，__________。(A)以股東辦理異動之最新地址為準 (B)以股東印鑑卡為準(C)以證券集中保管事業通知之地址為準 (D)電話詢問股東，以股東決定為準
23. 股東會之召集，除公司法另有規定外，原則上由__________。(A)董事會召集 (B)股東召集 (C)監察人召集 (D)經理人召集
24. 公司受理股東辦理開戶作業之注意事項，下列敘述何者為是？(A)公司得對同一自然人股東，開列二個以上戶號(B)因股東身分證明文件影本得僅保存一年，故為方便股東，若為本國自然人股東未攜帶新式國民身分證者，得以舊式身分證正反面影本替代(C)股東於印鑑卡同時留存簽名式及印鑑者，辦理股票事務或行使其他有關權利時，應同時簽名並加蓋原留存印鑑辦理(D)股東留存印鑑及簽名以一式為限
25. 私募之有價證券自交付日起滿幾年，即得再行賣出？(A)三年(B)二年(C)一年(D)半年
26. 質權人以取得所有權方式實行質權者，證券集中保管事業應依下列何者之通知，由質權人之參加人帳簿設質部分，撥入自有或客戶所有部分？(A)質權人(B)質權人之參加人(C)出質人之參加人(D)質權人與出質人雙方之參加人
27. 甲股份有限公司之董事席次有十一席，缺額達幾席時，董事會應召集股東臨時會補選之？(A)一席(B)二席(C)三席(D)四席
28. 下列何公司發行之股份得免印製股票，但應洽證券集中保管事業機構登錄？(A)公開發行股票之股份有限公司(B)未公開發行公司(C)有限公司(D)無限公司
29. 上市櫃、興櫃公司之股務事務於委託代辦股務機構辦理期間，得收回自行辦理之作業，下列何者為是？(A)員工及內部人，其股東會召集通知發送作業(B)員工及內部人，其現金股利之通知及發放作業(C)現金股利之支票寄發作業(D)委託書之統計驗證作業
30. 公開發行公司處理股務作業所使用之書表文件，應於處理程序終了後，下列何者得僅保存一年？(A)增資股票發放領據(B)現金股利發放領據(C)股票掛失登記表(D)證券集中保管事業所送集保戶股票所有人名冊
31. 公開發行公司之紀念品每屆股東會以幾種為限？(A)一種(B)二種(C)三種(D)四種
32. 出席股東會委託書之取得限制，下列敘述何者為是？(A)得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)以上皆是
33. 下列何者轉讓所屬公開發行公司股票，應依證券交易法規定之方式為之？(A)董事、監察人(B)經理人(C)持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(D)以上皆是
34. 下列何一股東會議案得以普通決議為之？(A)選任檢查人(B)同意董事之競業行為(C)公積撥充資本(D)締結與他人經常共同經營之契約
35. 股務處理準則所稱股務，不包含下列何項事務？(A)處理有關股務相關稅務事項(B)辦理召開股東會之事項(C)處理有關股票委外印製事項(D)處理股東查詢或政府機關規定之相關股務事項
36. 公司分配現金股利時，其股東有開立全權委託投資保管劃撥帳戶者，屬全權委託投資部分，應依下列何者之相關規定辦理？(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)證券信用評等事業 (D)證券集中保管事業
37. 上市櫃、興櫃公司股務事務由委外辦理變更為自行辦理者，應__。(A)經金管會同意(B)經董事會決議通過(C)經股東會決議通過(D)由董事長決定
38. 依公開發行公司出席股東會使用委託書規則規定，下列何者非屬徵求委託書之行為？(A)以廣告方式取得委託書(B)以電話方式取得委託書(C)以拜訪方式取得委託書(D)受股東之主動委託取得委託書
39. 發行人以帳簿劃撥方式交付有價證券者，於交付日撥入客戶於證券商開設之集保帳戶，針對未開設集保 帳戶者，其有價證券登載於_______。 (A)集中保管事業之暫存帳部分 (B)發行人帳簿之登錄帳部分 (C)發行人帳簿之自有帳部分 (D)發行人帳簿之庫藏股部分
40. 依證券交易法規定，下列何種情形，發行人於募集後得不印製實體有價證券？(A)私募有價證券(B)經金融機關保證(C)以帳簿劃撥方式交付有價證券(D)報請主管機關許可後
41. 公開發行股票之公司董事選舉，採候選人提名制度者，下列敘述何者為是？(A)應載明於公司章程中(B)應取得金管會許可(C)董事會決議即可(D)監察人決定即可
42. 委託書填具方式，下列敘述何者為是？ (A)委託書應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人，及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者， 得以當場蓋章方式代替 (C)徵求場所辦理徵求事務之人員應於委託書上簽名或蓋章 (D)以上皆是
43. 下列關於股東提案權之敘述，何者正確？(A)繼續一年以上持股已發行股份總數百分之一以上之股東始有提案權(B)每一股東提案以一項為限。提案超過一項者，超過部分不列入議案(C)股東所提議案，包括理由及標點符號，以三百字為限(D)提案股東應親自出席，不得委託他人出席股東會
44. 公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者為是？(A)委託書之用紙，以公司印發者為限(B)股東可複印公司印發之委託書用紙使用(C)股東可用一般紙張書寫委託書(D)法規無特別明文規定
45. 股東以書面或電子方式行使表決權者，應依公司製作之書面或電子格式，對各項議案為意思表示；未為意思表示者，該議案視為_______。 (A)贊成 (B)反對 (C)棄權 (D)不計入表決權數
46. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起幾日內，訴請法院撤銷其決議？(A)三十日(B)四十日(C)五十日(D)六十日
47. 由一人以上股東所組，就其出資額為限，對公司負其責任之公司，為下列何種公司？(A)無限公司(B)有限公司(C)兩合公司(D)股份有限公司
48. 公開發行股票之公司董事選舉，採候選人提名制度者，公司應於股東常會開會幾日前，將董事候選人名單及其學歷、經歷等相關資料公告？ (A)二十五日 (B)三十日 (C)四十日 (D)四十五日
49. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿幾股之股東，其股東會之召集通知得以公告方式為之？ (A)一萬股 (B)五千股 (C)一千股 (D)一股
50. 已依證券交易法發行有價證券之公司，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於何時公告並向主管機關申報？ (A)不須辦理公告並申報 (B)事實發生之日 (C)事實發生之日起二日內 (D)董事會次日
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