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98年 - 98-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範 #93043

科目：期貨法規與自律規範 | 年份：98年 | 選擇題數：25 | 申論題數：14

試卷資訊

所屬科目：期貨法規與自律規範

選擇題 (25)

1. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易 及相關投資之研究分析。丙.基金之經營管理。丁.執行基金之交易及投資。戊.主辦會計。己.內 部稽核。上開業務員中無論其係取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格，皆須具備一定工 作經驗者為何？ (A)丙 (B)戊 (C)己 (D)以上皆非
2. 期貨商於接獲主管機關停業之命令時，除有正當理由報經主管機關核准者外，應於幾個營業日 內，將委託人交易保證金專戶內存款餘額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交與期貨商訂有 承受契約之其他期貨商？ (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
3. 除另有方式替代外，對不特定人募集之期貨信託基金，應於成立後每季終了多少時間內更新公 開說明書？ (A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
4. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員應依公會之會員自律保證 金設置辦法之規定，繳存自律保證金。如因違反會員自律公約，經公會處以違約金，致繳存之 自律保證金不足規定額度者，應於公會通知之日起算多少日內補足之？ (A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十日內
5. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員如有違反會員自律公約之 規定，經公會紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，為 處以新臺幣多少元以上、多少元以下之違約金之處分，並函報目的事業主管機關？ (A)處以新臺幣一萬元以上、一百萬元以下之違約金 (B)處以新臺幣三萬元以上、一百萬元以下之違約金 (C)處以新臺幣三萬元以上、三百萬元以下之違約金 (D)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金
6. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員如不服期貨公會所為之處 分，應於文到之次日起多少天內向本公會提出申覆？ (A)10 天 (B)15 天 (C)30 天 (D)45 天
7. 依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員製作宣傳資料 及廣告，應將宣傳資料及廣告企劃、廣告樣式、使用有效期間及主題標示，於對外為宣傳廣告 行為前： (A)無須向公會申報即可刊登 (B)向公會申報後立即可刊登 (C)向公會申報後，除經公會通知停止申報生效者外，其案件自公會收到申報資料次一日起，屆 滿三個營業日即可生效並刊登 (D)向公會申報後，須經公會通知可刊登後始得進行宣傳或廣告
8. 依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種 款項有優先受償權利？ (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
9. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，其共 同委任人之人數不得超過多少人？ (A)10 人 (B)15 人 (C)20 人 (D)25 人
10. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」之規 定，受任人（即期貨經理事業）與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有多少日以上之期 間，供委任人審閱全部條款內容？ (A)3 日 (B)5 日 (C)7 日 (D)10 日
11. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」之規 定，受任人（即期貨經理事業）應每日檢視每一全權委託交易帳戶資產之淨值變化，發現淨值 減損達原全權委託交易資產百分之多少以上時，應於事實發生當日內，編製委任人交易紀錄及 現況報告書，以約定方式通知委任人？ (A)10% (B)20% (C)25% (D)30%
12. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」之規 定，期貨交易全權委任契約存續期間內如有委任人委託交易資產之淨值減損達原全權委託交易 資產百分之多少以上時，受任人（即期貨經理事業）應立即終止該期貨交易全權委任契約？ (A)40% (B)50% (C)60% (D)70%
13. 依期貨信託事業設置標準之規定，證券商擔任專營期貨信託事業之專業發起人，其財務條件為： (A)實收資本額應達新臺幣 80 億元 (B)實收資本額應達新臺幣 60 億元 (C)淨值達新臺幣 80 億元或實收資本額達 60 億元以上 (D)淨值達新臺幣 60 億元或實收資本額達 40 億元以上
14. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集 者，其閉鎖期（自基金成立日後滿多少天，受益人始得申請買回）為： (A)30 天 (B)45 天 (C)60 天 (D)90 天
15. 期貨商或期貨商之負責人、經理人、業務員或其他從業人員於有下列何種情事時，應負刑事責 任？ (A)與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒借情事 (B)散布不實資訊 (C)代客戶保管款項、印鑑或存摺 (D)為客戶從事之期貨交易數量或持有部位，超過本國或外國期貨交易法令之限制數額
16. 依期貨信託基金管理辦法之規定，下列何者非屬期貨信託基金之銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)人身保險業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經紀商
17. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，持有 單一期貨契約之最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過該期貨信託基金 淨資產價值之多少比率？ (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
18. 期貨商經營期貨自營業務時，應按月就當月自營已實現之淨利，提列多少做為買賣損失準備？ (A)1% (B)5% (C)10% (D)15%
19. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務之推廣、招攬、研 究分析或交易執行之業務員，如已依規定取得期貨商業務員資格者外，仍應具備以下何種條 件？ (A)無須再具備證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗 (B)須再具備證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年以上 (C)須再具備證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (D)須再具備證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上
20. 依期貨經理事業管理規則之規定，下列何種事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期 貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練？ (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業
21. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處？ (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
22. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資 顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多 少年內改善？屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。 (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
23. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，其設立年限至少應滿多 少年？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
24. 依期貨顧問事業設置標準之規定，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其 實收資本額應達多少？ (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣七千萬元 (C)新臺幣一億元 (D)新臺幣三千萬元
25. 依期貨顧問事業設置標準及管理規則之規定，外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構 僅經營國外期貨交易複委託業務之業者，其申請兼營期貨顧問事業及事業管理之敘述，何者有 誤？ (A)顧問服務範圍限於國外期貨交易 (B)顧問服務對象限於期貨業 (C)顧問服務對象及於一般投資人 (D)應繳存營業保證金新台幣 1,000 萬元

申論題 (14)

（1）最低實收資本額。
（2）設置保證金。
（3）專業發起人（基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司）所認股份， 合計不得少於第一次發行股份之百分之多少？
（4）期貨信託事業之一般發起人（即專業發起人外之發起人），每位一般發起人與其關係人及一 般發起人利用他人名義持有股份合計，不得超過該期貨信託事業已發行股份總數百分之多 少？
2.依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業經營（1）期貨交易及（2）期貨信託基金之顧問 業務，其所稱期貨交易及期貨信託基金之範圍分別以何者為限？（6 分）
（1）與委任人簽訂之書面委任契約。
（2）提供顧問服務所作成之交易分析報告。
（3）宣傳資料與廣告物及相關紀錄。
4.執行期貨顧問業務之經理人及其從事「對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他 經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議」顧問服務之業 務員，應具備那二種資格條件之一？於期貨顧問管理規則修正發布前，已於各種傳播媒體從事期 貨交易分析之人員，與期貨顧問管理規則之規定不符者之補正期限？（9 分）
（1）最低實收資本額。
（2）設置保證金。
（3）期貨經理事業之年度財務報告應於每營業年度終了後幾個月內公告及申報？
（4）他業兼營期貨經理事業，於取得主管機關之兼營許可及許可證照後多少時間內，未與委任人 簽訂期貨交易全權委任契約者，廢止其兼營期貨經理事業之許可？
6.依期貨交易法第 3 條規定，期貨交易法所稱「期貨交易」係指為何？包含那四種契約？（10 分）