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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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10. 經評估發現客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 1.拒絕其 委託;2.接受其委託但限制其交易數量;3.接受其委託但提高保證金;4.要求其提出適當擔保後得接 受其委託
(A)1、3
(B)3、4
(C)1、4
(D)1、2
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統計:
A(0), B(3), C(21), D(2), E(0) #1812735
私人筆記 (共 1 筆)
Nana Chen
2019/03/03
私人筆記#1302011
未解鎖
第 64 條 期貨商受託從事期貨交易,...
(共 129 字,隱藏中)
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16.經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施?(1)拒絕其委託;(2)接受其委託但限制其交易數量;(3)接受其委託但提高保證金;(4)要求其提出適當擔保後得接受其委託:(A)(1)、(3) (B)(3)、(4) (C)(1)、(4) (D)(1)、(2)
#233045
8. 經評估發現,客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#834007
28. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.接受其委託但提高保證金;丁.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A)僅甲、丙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#1609853
9. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 1.拒絕其委 託;2.接受其委託但限制其交易數量;3.接受其委託但提高保證金;4.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)僅 1、3 (B)僅 3、4 (C)僅 1、4 (D)僅 1、2
#1793130
1 o.經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? I . 拒絕其委託;II.接受其委託但限制其交易數量;III.接受其委託但提高保證金;IV.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A) I、m (B)m 'iv (C) i、iv (D) i、n
#1816606
47. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出 適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#1968205
7. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒 絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.接受其委託但提高保證金;丁.要求其提出適當擔 保後得接受其委託 (A)僅甲、丙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#2548873
11. 期貨商得自客户保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? 1.購買非營業用之不動產;2.為期 貨交易人預先扣繳税額:3.為期貨交易人支付必須支付之清算差額:4.依期貨交易人指示,交付賸餘 保證金;5.為交易人支付期貨經紀商之佣金、利息 (A)2、3、4 (B)1、3、4 (C)3、4、5 (D)1、2、4
#1812736
12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確? 1.期貨商得於申請設置許可時,同時申 請設置分支機構;2.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;3.期貨商於開 始營業後,雖最近一年曾受停業處分,但情事已具體改善並經金管會認可,仍得申請設置分支機構: 4.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)1、3、4 (B)2、3、4 (C)1、2、4 (D)3、4
#1812737
13. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者 錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#1812738
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