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期貨法規與自律規範
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108年 - 108 年第 3 次期貨交易分析人員資格測驗試題-期貨法規與自律規範#78940
> 試題詳解
11. 期貨信託事業應依規定編製財務報告,最遲應於每會計年度終了後多久內,公告並向主管機關 申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人 承認之年度財務報告?
(A)五十日
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月
答案:
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統計:
A(0), B(3), C(13), D(0), E(0) #2064090
私人筆記 (共 1 筆)
Cuteturtle
2019/09/21
私人筆記#1731368
未解鎖
期貨信託事業管理規則第 20 條期貨信託...
(共 133 字,隱藏中)
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12. 期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行 之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。該最低持有期間,除主管機關或 契約另有規定外,原則是多久? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2064091
13. 委任受任人從事全權委託期貨交易,委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者,共同 委任人不得超過多少人? (A)五十人 (B)三十人 (C)二十人 (D)十五人
#2064092
14. 七十歲以上之委任人委任受任人從事全權委託期貨交易,應具備之相關條件,始得接受其委任, 下列何者錯誤? (A)應填具「瞭解風險聲明書」 (B)曾於期貨、證券市場交易滿 10 筆,或曾任職於證券、期貨、金融或保險機構,或有其他學經 歷足資證明其具備期貨專業知識者 (C)應提供財力證明,總價值數額為由公司自行認定 (D)應有固定收入並提供相關證明文件
#2064093
15. 受任人之全權委託期貨交易決策,下列何者正確? (A)受任人之全權委託期貨交易決策,應依序按分析、決定、執行及檢討等四個步驟進行 (B)全權委託期貨交易之分析報告,為交易或投資決定之依據,受任人應做成報告,但不限於書面 (C)全權委託交易決定人員得以口頭通知業務員執行交易 (D)以上皆是
#2064094
16. 期貨商應設置客戶明細帳,多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳 金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表? (A)逐月 (B)逐周 (C)逐日 (D)未規定
#2064095
17. 期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多久內,應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表 格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數 量? (A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)三十日
#2064096
18. 期貨經理事業從業人員從事期貨交易之規定,下列何者錯誤? (A)內部人員不可利用自己所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易,但公 司獲取者就可以進行交易 (B)從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品前,該從 業人員應事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人核准 (C)內部人員之任何交易,皆應將客戶之利益列為優先之地位 (D)從業人員或其配偶從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品時,如擬 交易與全權委託期貨交易相同之標的,該從業人員須事先報經督察主管或其他由高階管理階層 所指定之人,檢視其是否符合客戶之利益
#2064097
19. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基 金,對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,子期貨信託基金數最多不得超過多少檔? (A)二檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)十檔
#2064098
20. 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金,其標的指數應符合之條件,下列何者錯誤? (A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗 (B)指數成分原則上除主管機關核准者外,應具備分散性 (C)指數資訊無對外揭露,交易人可自行付費取得指數資訊 (D)指數應對所界定之契約標的市場具有代表性
#2064099
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,得委任相關機構擔任期貨信託基金銷售機構,下 列何者錯誤? (A)臺灣期貨交易所 (B)期貨經紀商 (C)證券經紀商 (D)證券投資顧問事業
#2064100
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