試題詳解

12. 期貨商負責人及業務員之登記、異動事宜，下列何者錯誤？
(A)期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由該人員直接向同業公會辦理
(B)未依期貨商負責人及業務人員管理規則規定參加職前訓練或在職訓練且成績合格，不得登記； 已登記者，應予撤銷
(C)期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後五日內，向同業公會申報，並辦理工作 證之換發或繳回
(D)所屬期貨商在辦理負責人及業務員異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責