阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
> 試題詳解
14. 下列何者不得申請兼營期貨顧問事業?
(A)期貨經紀商
(B)期貨經理事業
(C)證券經紀商
(D)期貨信託事業
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
相關試題
15. 下列何者兼營期貨顧問業務後,依規定申報之財務報告中若顯示每股淨值低於面額時,應於 2 年內 改善? (A)證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#4045022
16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過網際網路從事顧問服務時,不得有下列哪些情形? Ⅰ. 涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判;Ⅱ.從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為; Ⅲ.依法令所為之查詢,提供業務上所獲悉之秘密;Ⅳ.意圖影響市場行情;Ⅴ.以內部研究單位名義 從事期貨交易分析 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045023
17. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)投信投顧公會 (D)期貨公會
#4045024
18. 下列有關期貨經理事業規定之敘述何者錯誤? (A)實收資本額不得少於新台幣 3 億元 (B)應訂定內部控制制度 (C)採專營方式經營者,公司名稱應標明期貨經理字樣 (D)組織形式應為股份有限公司
#4045025
19. 有關期貨經理事業資金之用途,不包括下列何者? (A)銀行存款 (B)購買營業用之不動產 (C)購買國庫券、可轉讓銀行定期存單及商業票據 (D)購買國內外政府債券
#4045026
20. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供書面資料向委任人詳細說明之內容,下列敘 述何者錯誤? (A)交易或投資標的可能之風險及法令限制 (B)最近二年度資產負債表及綜合損益表 (C)當季前二年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總額 (D)最近二年因經營全權委託期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件
#4045027
21. 期貨經理事業接受委任從事全權委託期貨交易,委任人指定之保管機構遇有下列哪些情事,期貨經 理事業應對委任人負告知義務? Ⅰ.投資於期貨經理事業已發行股份總數 10%以上;Ⅱ.擔任期貨經 理事業之董事或監察人;Ⅲ.期貨經理事業持有其已發行股份總數 5%以上;Ⅳ.由期貨經理事業擔任 董事或監察人;Ⅴ.保管機構與期貨經理事業間,具有其他實質控制關係 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045028
22. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起 2 日內公告並向主管機關申報, 該重大影響受益人權益之事項,包括下列哪些情事? Ⅰ.受主管機關行政處分;Ⅱ.因會計師事務所 內部調整,變更公司之簽證會計師;Ⅲ.向不特定人募集之期貨信託基金恢復計算買回價格;Ⅳ.向 不特定人募集之期貨信託基金合併;Ⅴ.向不特定人募集之期貨信託基金之契約終止 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045029
23. 有關期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)應向主管機關申請核准後始得為之 (B)應先取得基金保管機構審查意見書 (C)於主管機關收到申請書即日起屆滿 12 個營業日生效 (D)因書件不完備而自行補正,自主管機關收到補正書件即日起屆滿 7 個營業日生效
#4045030
24. 主管機關得撤銷或廢止期貨信託事業申請募集期貨信託基金之情形,不包括下列何者? (A)兼營期貨信託事業未於核發許可證照後 1 個月內申請募集期貨信託基金 (B)基金保管機構公告之財務報告內容有虛偽之情事 (C)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,未於事實發生之日起 2 日內公告或通知受益人 (D)主管機關核准期貨信託基金之募集前,期貨信託事業發生財務重大變化對發行計畫有重大影響 時,未於事實發生日起 2 日內向主管機關申報
#4045031
相關試卷
115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
2026 年 · #145042
114年 - 114-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145033
2025 年 · #145033
114年 - 114-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145032
2025 年 · #145032
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - [非官方正解]112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984