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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-3 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#68862
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14. 有關期貨顧問事業可提供研究分析意見之標的,不包括下列何者?
(A)於倫敦交易之黃金現貨
(B)於臺灣證交所交易之黃金期貨 ETF
(C)於臺灣期貨交易所交易之臺幣黃金期貨
(D)於香港交易所交易之美元黃金期貨
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統計:
A(7), B(1), C(1), D(8), E(0) #1786512
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/30
#4408115
期貨顧問事業得經營下列業務:一、接受委任...
(共 197 字,隱藏中)
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相關試題
15. 具備下列何項資格者,可擔任期貨顧問事業提供期貨信託基金推介建議之人員?Ⅰ.取得期貨交易分析 人員資格;Ⅱ.取得期貨商業務員資格;Ⅲ.取得期貨商業務員資格並從事證券或期貨相關工作經驗 2 年以上 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#1786513
16. 下列有關期貨顧問事業人員兼任之敘述,何者錯誤? (A)期貨經紀商登記辦理交割結算之人員,得兼任期貨顧問事業分析解盤業務員 (B)內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務 (C)證券投資顧問事業登記辦理內部稽核之人員,得兼任期貨顧問事業內部稽核人員 (D)期貨經紀商登記辦理開戶之人員,得兼任期貨顧問事業推廣、招攬人員
#1786514
17. 下列哪些事業兼營期貨經理事業需指撥專用營運資金新臺幣 1 億元?Ⅰ.期貨經紀商;Ⅱ.期貨信託事 業;Ⅲ.證券投資顧問事業;Ⅳ.證券投資信託事業 (A)僅Ⅰ、Ⅱ (B)僅Ⅰ、Ⅲ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#1786515
18. 有關期貨經理事業資金之運用,下列敘述何者錯誤? (A)可購買營業用之不動產 (B)可購買國內政府債券 (C)非屬經營業務所需者,得貸與他人 (D)可購買國庫券、可轉讓銀行定期存單及商業票據
#1786516
19. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應參酌哪些因素,審慎與委任人約定交易或投 資之範圍?Ⅰ.委任人之資力;Ⅱ.委任人之交易經驗;Ⅲ.委任人之交易目的;Ⅳ.委任人之職業; Ⅴ.法令限制 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1786517
20. 期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨相關現貨商品投資,若遇交易對手退還手續費時,應如何處 理? (A)歸期貨經理事業所有 (B)歸保管機構所有 (C)依契約之約定決定歸屬 (D)作為委任人買賣成本之減少
#1786518
21. 期貨信託事業分支機構可辦理之業務項目為:Ⅰ.期貨信託基金之募集與銷售;Ⅱ.研究及分析; Ⅲ.交易決定;Ⅳ.交易執行 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅱ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#1786519
22. 期貨信託事業之內部控制制度應包括哪些作業原則?Ⅰ.產品設計;Ⅱ.充分瞭解客戶;Ⅲ.短線交易防 制;Ⅳ.洗錢防制;Ⅴ.銷售行為 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1786520
23. 指數股票型期貨信託基金所追蹤、模擬或複製之標的指數,應符合哪些條件?Ⅰ.指數編製者應具 國際期貨業務經驗及財務結構健全;Ⅱ.指數應對所界定之契約標的市場具有代表性;Ⅲ.指數成 分應具備分散性及流動性;Ⅳ.指數資訊應充分揭露並易於取得;Ⅴ.無違反法令規定或不宜列為 標的指數之情事 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#1786521
24. 期貨信託事業可針對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,該類基金之募集對象包括:Ⅰ.銀行 業、信託業;Ⅱ.證券業、期貨業;Ⅲ.票券業、保險業;Ⅳ.符合主管機關所訂條件之基金 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#1786522
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