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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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15. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月
(C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存一年
(D)期貨商之對帳單應保存二年
答案:
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統計:
A(0), B(22), C(0), D(3), E(0) #1812740
詳解 (共 1 筆)
t001314
B1 · 2019/03/07
#3233047
一年
(共 4 字,隱藏中)
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16. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客户保證金總額多少時,應即向主 管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1812741
17. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客户成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客户於買賣 報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委託書
#1812742
18. 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件,下列敘述何者錯誤? (A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任 (B)取得期貨商業務員資格者,須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗 (C)期貨商負責人及業務管理規則修正發布時之現任内部稽核人員如不符規定者,應於修正發布日起 一年内參加特定單位舉辦之稽核相關專業訓練課程三十小時以上 (D)期貨商負責人及業務員管理規則修正發布時,現任超過一年以上之内部稽核人員如不符規定者, 免予參加稽核相關專業訓練課程
#1812743
19. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括期貨顧問事業從事下列何項業務之人員? (A)對期貨交易提供推介建議者 (B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者 (C)辦理期貨相關現貨商品之講習者 (D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者
#1812744
20. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,其保 存期限為五年。但有爭議者,應保存至爭議消除為止
#1812745
21. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格? (A)證券經紀商之内部稽核兼任期貨顧問事業之内部稽核 (B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員 (C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員 (D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
#1812746
22. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項, 不包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近三年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴 訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#1812747
23. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,不包括 下列何者? (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (C)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (D)其他現貨商品
#1812748
24. 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人 (B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書 (C)委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產 20%以上時,應即編製報告書件通知委任人 (D)日後委任人委託資產之淨值,每較前次報告資產減損達 20%以上時,應即編製報告書件通知委任人
#1812749
25. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者? 1.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人 募集期貨信託基金發行受益憑證;2.運用期貨信託基金從事交易或投資;3.辦理境外期貨基金之募集 及銷售業務:4.其他經金管會核准之有關業務 (A)1、2、3 (B)1、3、4 (C)2、3、4 (D)1、2、4
#1812750
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