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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
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15. 關於期貨商提列特別盈餘公積的規定,下列敘述何者正確?
(A)提列比率為 10%
(B)金融監督管理委員會得視其盈餘狀況指定每年提列之比率
(C)應於每年稅前盈餘項下提存
(D)累積金額已達實收資本額 50%者,得免繼續提存
答案:
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統計:
A(1), B(13), C(1), D(4), E(0) #3026250
詳解 (共 1 筆)
kakon
B1 · 2022/12/03
#5671479
第 18 條 期貨商除由他業兼營者另...
(共 263 字,隱藏中)
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相關試題
16. 違反我國期貨交易法內線交易禁止規定之行為人,在偵查中自白,如自動繳交全部犯罪所得者, 減輕其刑;並因而查獲其他正犯或共犯者,其刑責可獲得如何減輕? (A)免除其刑 (B)減輕其刑至 1/2 (C)減輕其刑至 1/3 (D)減輕其刑至 1/4
#3026251
17. 關於客戶保證金之規定,下列敘述何者「錯誤」? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)非依規定,不得對該款項請求扣押 (D)不得為期貨交易人支付經紀商之手續費
#3026252
18. 有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者「錯誤」? (A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務者為限 (B)期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合期貨交易所訂定之場地及設備標準 (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (D)期貨商可同時委任二家之期貨交易輔助人
#3026253
19. 若經期貨結算機構指定但拒不承受破產、解散、停業或不履行結算交割義務之會員相關帳戶者, 期貨結算機構「不」得採取下列何種措施? (A)警告 (B)課以違約金 (C)罰金 (D)停止其結算業務
#3026254
20. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下 列哪一項標準? (A)無累積虧損 (B)累積虧損最多不超過實收資本額的 5% (C)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (D)累積盈餘至少為實收資本額的 20%
#3026255
21. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額百 分之多少。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限? (A)3% (B)5% (C)10% (D)20%
#3026256
22. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權, 其債權人包括:I.期貨交易人;II.期貨結算會員;III.期貨結算機構。其中優先受償之順序為何? (A)I、II、III (B)II、III、I (C) II、I、III (D)III、I、II
#3026257
23. 期貨業之受雇人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或 公開後幾個小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或 其相關現貨交易行為? (A)10 小時 (B)12 小時 (C)18 小時 (D)24 小時
#3026258
24. 依期貨交易法賦予金融監督管理委員會之權限,下列敘述何者「錯誤」? (A)為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)得命期貨交易所提出財務報告資料,若逾期不提出,可處罰金 (C)得通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明 (D)可命利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分
#3026259
25. 期貨經紀商製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,刑事責任為何? (A)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 100 萬元以下罰金 (B)處 1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 120 萬元以下罰金 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金 (D)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金
#3026260
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