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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
> 試題詳解
17. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理哪些事項?
(A)過戶
(B)回報
(C)查驗集保存摺
(D)預收款券
答案:
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統計:
A(11), B(15), C(50), D(250), E(0) #3710061
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266879
證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事...
(共 395 字,隱藏中)
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18. 證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另 有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣? (A)1 小時 (B)2 小時 (C)3 小時 (D)4 小時
#3710062
19. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為: (A)賠償準備金 (B)損失準備金 (C)交割結算準備金 (D)盈餘準備金
#3710063
20. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A)五千萬元 (B)一千五百萬元 (C)一千萬元 (D)五百萬元
#3710064
21. 證券金融事業發行商業本票之總額,不得超過該事業淨值之幾倍? (A)2 倍 (B)5 倍 (C)6 倍 (D)10 倍
#3710065
22. 公司在預定買回期間,執行買回本公司股份所預定之最高及最低之買回價格,稱為: (A)買賣區間價格 (B)買賣預計價格 (C)買回區間價格 (D)買回預計價格
#3710066
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