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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
> 試題詳解
39、 ( ) 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?
(A) 過戶
(B) 查驗集保存摺
(C) 回報
(D) 預收款券
答案:
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統計:
A(3), B(5), C(3), D(23), E(0) #1101569
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266880
證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事...
(共 395 字,隱藏中)
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41、 ( ) 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
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42、 ( ) 公司債發行市場的證券商為: (A) 自營商 (B) 承銷商 (C) 經紀商 (D) 貿易商
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43、 ( ) 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於: (A) 日報 (B) 週報 (C) 月報 (D) 雙週報
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44、 ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業所至少達下列何項之年限? (A) 二年 (B) 三年 (C) 一年 (D) 五年
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