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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38520
> 試題詳解
43、 ( ) 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?
(A) 過戶
(B) 查驗集保存摺
(C) 回報
(D) 預收款券
答案:
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統計:
A(3), B(10), C(1), D(25), E(0) #1101173
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266881
證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事...
(共 395 字,隱藏中)
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44、 ( ) 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查? (A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
#1101174
45、 ( ) 證券商未經主管機關之核准,而經營本身以外之業務者,最多可處幾年之有期徒刑? (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
#1101175
46、 ( ) 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者: (A) 投資人 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商 (D) 依請求先後順序定之
#1101176
47、 ( ) 證券商經營衍生性外匯商品業務,依法應申報規定為何? (A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向外匯主管機關及櫃檯買賣中心為申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務,須每週申報營業週報表 (D) 選項ABC皆是
#1101177
48、 ( ) 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配? (A) 證券金融公司 (B) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券商公會
#1101178
49、 ( ) 依現行規定,證券交易所得指定下列何者,兼營某種股票之零股交易,並予公告? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券金融公司
#1101179
50、 ( ) 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為上限? (A) 一百萬元 (B) 二百萬元 (C) 三百萬元 (D) 沒有上限
#1101180
51、 ( ) 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序? (A) 經濟部投審會 (B) 行政院公平交易委員會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 財政部
#1101181
52、 ( ) 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是: (A) 公平 (B) 時效快 (C) 社會成本最低 (D) 承銷價格最接近市價
#1101182
53、 ( ) 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
#1101183
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