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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證乙-證券交易相關法規與實務#38509
> 試題詳解
11. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?
(A) 過戶
(B) 查驗集保存摺
(C) 回報
(D) 預收款券
答案:
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統計:
A(8), B(26), C(6), D(80), E(0) #1100191
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266882
證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事...
(共 395 字,隱藏中)
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12. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A) 股票上櫃滿 6 個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣 3 億元以上 (D) 設立登記屆滿 3 年以上
#1100192
13. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A) 可 (B) 不可 (C) 應依證券類別區分 (D) 應依參加人區分
#1100193
14. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金? (A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證金 (D) 證券交易所營業保證金
#1100194
15. 下列那一種有價證券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理,而有豁免證券之稱? (A) 政府債券 (B) 公司債 (C) 認購權證 (D) 受益權證
#1100195
16. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1100196
17. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
#1100197
18. 國內上市(櫃)公司應於每會計年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1100198
19. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人? (A) 30 人 (B) 35 人 (C) 40 人 (D) 45 人
#1100199
20. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A) 發行公司 (B) 證券交易所 (C) 證券主管機關 (D) 當日善意從事相反買賣之人
#1100200
21. 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任? (A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
#1100201
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