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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-1 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範 #75128
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18. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? I.期貨經紀商;II.證券經紀商;III.證券投資顧問事業;IV.期貨經理事業
(A)I、II
(B)III、IV
(C)II、III
(D)II、IV
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統計:
A(8), B(6), C(31), D(1), E(0) #1968276
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/04/11
私人筆記#6862317
未解鎖
第 4 條 1 期貨經紀商及期貨經理事業...
(共 109 字,隱藏中)
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36. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? 甲.期貨經紀商;乙.證券經紀商;丙.證券投資顧問事業;丁.期貨經理事業 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
#1609861
19. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消 除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1968277
20. 期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格? (A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項ABC皆可
#1968278
21. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事 項,不包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴 訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#1968279
22. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不 包括下列何者? (A)在國内募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票 (D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
#1968280
23. 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人 (B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書 (C)委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產 20%以上時,應即編製報告書件通知委任人 (D)日後委任人委託資產之淨值,每較前次報告資產減損達 20%以上時,應即編製報告書件通知委 任人
#1968281
24. 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第74條第1項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買 回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關 該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年
#1968282
25. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及 外國期貨基金
#1968283
26. 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述何者不符合法規? (A)如未經主管機關核准,對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值之 百分之十 (B)計算總風險暴露時,排除避險性外匯期貨交易 (C)對不特定人募集者從事選擇權契約賣出買權交易時,有適足擔保 (D)交易時取得公平合理價格,並通知基金保管機構
#1968284
27. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項? I.招攬期貨交易人從事期貨交易;II.代理期貨商接受期貨交易人開戶;III.通知期貨交易人繳交 追加保證金及代為沖銷交易;IV.接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單 (A)I、II、III、IV (B)I、II、III (C)II、III、IV (D)I、II、IV
#1968285
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