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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-1 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#68829
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19. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法規定,從業人員於在職 期間應依公會所制定之制式表格,至遲應每月幾日前彙總申報前一月份本人及配偶帳戶內之期貨交易 部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之每一筆交易事項?
(A)十五日
(B)十日
(C)五日
(D)三日
答案:
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統計:
A(3), B(16), C(5), D(0), E(0) #1785253
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/14
#3071344
第五條 從業人員於到職日起十日內應依...
(共 192 字,隱藏中)
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20. 受任人於從事全權委託期貨交易,下列何者錯誤? (A)受任人接受委任人全權委託外幣保證金交易,限透過經中央銀行許可辦理外幣保證金交易之外匯指定銀行為之 (B)受任人發現委任人年齡未滿二十歲者應拒絕簽訂期貨交易全權委任契約 (C)境外華僑及外國人全權委託受任人從事期貨交易應以外幣為之 (D)如係接受境外華僑及外國人全權委託期貨交易業務,資金之匯入、匯出,應向經濟部申請許可
#1785254
21. 中華民國期貨業商業同業公會會員如有違反會員自律公約之規定,利用非專職人員招攬客戶或給付不 合理佣金之情事,經紀律委員會三分之二委員出席,出席委員過半數通過,提報期貨公會理事會決議, 得為之處分,下列何者敘述錯誤? (A)警告或責令會員對其負責人或受僱人予以警告 (B)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金 (C)暫停會員進行交易 (D)責令會員對其負責人或受僱人暫停其執行業務一個月至六個月
#1785255
22. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東外,每一股東與其 關係人及股東利用他人名義持有股份合計,最多不得超過該公司已發行股份總數? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1785256
23. 有關期貨信託事業財務之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業無須繳存營業保證金 (B)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (C)期貨信託事業除信託業兼營期貨信託事業符合一定條件者外,應將期貨信託基金交由基金保管機 構保管,不得自行保管 (D)應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後三個月內,公告並向主管機關申報年度財務報告
#1785257
24. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證,以下何者錯誤? (A)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書 (B)向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (C)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期,一份由期貨信託事業留存,一份交付申購人存執 (D)如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金者,期貨信託事業得以曾辦理風險告知作 業,替代提供風險預告書,以及留存客戶同意免辦解說之同意書
#1785258
25. 期貨信託基金之銷售,下列何者為非? (A)期貨信託基金銷售機構應妥善保存辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證 (B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項或受益憑證或有其他 損及客戶權益之行為 (C)辦理期貨信託基金銷售業務應有適足之業務員 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,無須於銷售前將其自期貨信託事業收取之報 酬、費用及其他利益,告知投資人
#1785259
26. 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對 不特定人募集發行傘型期貨信託基金,下列何者正確? (A)子期貨信託基金不得依資產配置理念,選擇為某一種類期貨信託基金或交叉組合各種類期貨信託基金 (B)子期貨信託基金數不得超過三檔 (C)傘型期貨信託基金之子基金得為向私募對象所募集之期貨信託基金 (D)傘型期貨信託基金就是組合型期貨信託基金
#1785260
27. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定,公開說明書編製相關規定, 下列何者正確? (A)期貨信託基金除依期貨信託基金管理辦法第十二條對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者 外,至遲應於成立後每季終了一個月內更新公開說明書 (B)公開說明書所記載之內容,以精簡為原則 (C)公開說明書所記載之內容,應具有時效性。公開說明書刊印前,發生足以影響受益人判斷之交易 或其他事件即無庸編製 (D)選項ABC皆是
#1785261
28. 有關本國期貨商的設置,下列何者錯誤? (A)期貨商經營業務之場地及設備,應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準 (B)期貨商應依金管會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易 所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度 (C)期貨經紀商之最低實收資本額 2 億元 (D)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者,業務員最低人數為三人
#1785262
29. 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)無時間限制
#1785263
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